单选题期货公司______负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行,对期货投资咨询业务的合规性定期检查,并依法履行督促整改和报告职责。
A.总经理
B.董事长
C.首席风险官
D.分管投资咨询业务的副总经理
单选题根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时,应当______。
A.报告期货交易所
B.及时向所在期货经营机构报告,并注意防范投资者的信用风险
C.报告中国证监会派出机构
D.报告中国期货业协会
单选题期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失劳动能力等特殊情况下不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职条件的人员代为履行职责,代为履行职责的时间不得超过_________个月。
单选题交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录,应当至少保存( )年。 A.10 B.15 C.20 D.30
单选题期货交易所联网交易的,应当于决定之日起( )内报告中国证监会。
单选题《期货交易所管理办法》的施行时间是______。
A.2007年3月28日
B.2007年9月1日
C.2007年4月15日
D.2008年1月1日
单选题会员制期货交易所的会员大会每年召开( )次。 A.1 B.2 C.3 D.4
单选题申请设立期货公司的注册资本最低限额为人民币( )。 A.2000万元 B.3000万元 C.5000万元 D.1亿元
单选题会员在期货交易中违约的,期货交易所应先以______承担该会员的违约责任。
A.违约会员的自有资金
B.期货交易所风险准备金
C.结算担保金
D.违约会员的保证金
单选题期货公司客户的保证金不足,且客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的,期货公司应当将该客户的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由______承担。
A.期货公司
B.客户
C.期货公司和客户共同承担
D.期货交易所和期货公司共同承担
单选题会员制期货交易所设理事会,每届任期______年。理事会是会员大会的常设机构,对会员大会负责。
单选题期货交易所开市前,非结算会员结算准备金余额( )规定或者约定最低余额的,全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。 A.大于 B.小于 C.等于 D.小于等于
单选题标准仓单是指交割仓库开具并经______认定的标准化提货凭证。 A.期货公司 B.期货交易所 C.期货交易所会员 D.国务院期货监督管理机构
单选题因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾______年,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A.1
B.2
C.3
D.4
单选题某期货交易所与期货公司达成协议,允许该期货公司进行透支交易,并分享利益、共担风险。后该期货公司因透支交易造成损失,对该损失的承担说法正确的是( )。
单选题下列关于期货公司经营业务的说法错误的是( )。 A.期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务 B.期货公司不得从事经营境外期货经纪业务 C.期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,不得对外担保 D.期货公司不得从事与期货业务无关的活动,法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外
单选题期货公司应当合理设置业务部门及其职能,建立交易、结算、风险管理、财务等岗位责任制度,对关键岗位及业务实施重点控制,确保( )业务分开。 A.财务和市场 B.管理和市场 C.前、后台 D.前、中、后台
单选题期货公司金融期货结算业务,是指期货公司作为实行( )的金融期货交易所的结算会员,依据相关规定从事的结算业务活动
单选题客户保证金不足时,下列说法中错误的是( )
单选题公司决定的人员不符合条件的,中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。代为履行职责的时间不得超过( )。 A.3个月 B.6个月 C.1年 D.2年