单选题未经______许可,任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。
A.国务院
B.期货交易所
C.期货公司
D.中国期货业协会
单选题对期货投资者的保证金损失,现在期货投资者保障基金不足补偿的,______。
A.由期货交易所风险准备金补偿
B.由后续缴纳的保障基金补偿
C.由期货公司风险准备金补偿
D.不再补偿
单选题期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式,由_________制定。
单选题期货公司应当留存营业部的合规检查报告,并于每年______月底前将期货公司上一年度对营业部的合规检查报告报送公司住所地派出机构。
A.3
B.4
C.6
D.12
单选题( )是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证
单选题题干: 下列( )不属于期货经纪公司建立和完善内部控制机制应遵循的原则。
单选题证券公司申请介绍业务资格,申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准,其中净资本不得低于________亿元。
单选题期货交易所风险准备金应当按照( )来提取
单选题投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的______的商品期货交易结算单,作为商品期货交易经历证明。 A.最近1年 B.最近2年内 C.最近3年内 D.最近4年内
单选题在我国,有1/3以上的会员联名提议时,期货交易所应该召开临时______。
单选题推荐人签署的意见有虚假陈述的,自中国证监会及其派出机构作出认定之日起( )内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表,并记入该推荐人的诚信档案。 A.2年 B.3年 C.5年 D.10年
单选题监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的,应当统一由监控中心通知_________,由其登录统一开户系统进行修改。
单选题题干: 我国《期货从业人员执业行为准则》自( )起施行。
单选题非结算会员是期货公司的,其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来,只能通过______办理。
A.各自的期货保证金账户
B.银行存款账户
C.期货公司的资金
D.银行借款
单选题申请设立期货公司,持有5%以上股权的股东的实收资本和净资产均不低于人民币______万元,持续经营2个以上完整的会计年度,在最近______个会计年度内至少1个会计年度盈利。
A.1000;3
B.1000;2
C.2000;3
D.3000;2
单选题期货投资者保障基金按照______的原则筹集。
A.取之于市场、用之于市场
B.统一性与多层次性相结合
C.强制性和适度性
D.效率与公平相结合
单选题期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,与客户之间可能发生利益冲突的,应当遵循( )的原则予以处理,不同客户之间存在利益冲突的,应当遵循( )的原则予以处理
单选题申请设立期货公司,要求主要股东以及实际控制人最近______年无重大违法违规记录。
单选题在金融期货投资者基本情况评估中,年龄和学历的评估分值上限分别是( )分和( )分
单选题下列关于期货交易基本规则的表述,错误的是______。
A.客户的交易指令应当明确、全面
B.在期货交易所进行期货交易的,应当是客户
C.客户可以通过电话向期货公司下达交易指令
D.期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令