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期货投资分析
单选题下列有权任免期货交易所负责人的机构是________。
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单选题中国证监会及其派出机构按照( )原则,对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查
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单选题为期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为是( )。
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单选题期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应在______个工作日内对公司进行现场检查。 A.1 B.2 C.5 D.6
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单选题使用期货投资者保障基金前,中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失,积极清理资产并变现处置,应当先以________弥补保证金缺口。
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单选题期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度,有关开户、变更、销户的 客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存( )年
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单选题证券公司违反业务规则时,中国证监会及其派出机构不可以采取的措施是_________。
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单选题期货公司及其营业部的许可证由( )统一印制。 A.国务院 B.期货交易所 C.中国期货业协会 D.中国证监会
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单选题期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交申请日前______月末的期货公司风险监管报表。 A.1个月 B.2个月 C.3个月 D.4个月
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单选题下列有关客户对期货公司的交易结算结果异议的提出时间的说法中,正确的是( )
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单选题下列选项中,不得为非结算会员办理结算业务的是______。 A.特别结算会员 B.交易结算会员 C.全面结算会员 D.以上都不正确
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单选题在我国,会员制期货交易所理事长、副理事长的任免,由______提名,理事会通过。 A.会员大会 B.中国证监会 C.董事会 D.监事会
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单选题下列关于会员制期货交易所理事会会议的表述,错误的是( )
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单选题期货公司申请金融期货全面结算业务资格,申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币______。 A.1亿元 B.2亿元 C.3亿元 D.4亿元
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单选题会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处______。
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单选题《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》所称的证券期货经营机构,不包括( )
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单选题期货交易所、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其( )中列支
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单选题期货公司应当设( ),对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。 A.监事会 B.独立董事 C.首席风险官 D.首席执行官
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单选题除营业部负责人外,营业部工作人员不得少于______人;营业部从事期货业务活动的工作人员应当取得期货从业资格。 A.5 B.10 C.15 D.20
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