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期货法律法规
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期货法律法规
期货投资分析
单选题期货从业人员自律管理的具体办法由______制定。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.国家商务部
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单选题期货公司会员单位执行投资者适当性制度时应遵循的原则是( )。
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单选题期货公司申请金融期货全面结算资格的最低注册资本要求是( )。
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单选题N期货公司为了吸引更多的客户在该公司交易,在许多方面都实施了宽松的政策。客户甲的保证金不足,该期货公司履行了通知义务,但甲称资金1周后才能到位,要求暂时保留持仓,期货公司予以默认。之后行情一直不利于甲,造成巨大损失。甲声称该期货公司未履行通知义务,要求该期货公司承担损失。下列关于责任承担的说法,正确的是( )。 A.该期货公司如果未与甲书面协商一致,该期货公司应当承担全部责任 B.该期货公司如果未与甲书面协商一致,损失应该由二者共同承担 C.该期货公司如果与甲书面协商一致,损失由客户承担,穿仓的损失由该期货公司承担 D.该期货公司如果未与甲书面协商一致,该期货公司应当承担主要赔偿责任.赔偿金额不超过损失的80%
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单选题《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的施行时间是______。 A.2007年4月18日 B.2007年4月20日 C.2007年7月4日 D.2008年3月27日
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单选题关于期货交易所,下列说法正确的是( )。 A.中国证监会提议时可以召开期货交易所会员大会 B.期货交易所会员大会由大会主席主持 C.期货交易所总经理、副总经理由中国证监会任免 D.期货交易所总经理每届任期3年,可以连任3届
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单选题国务院期货监督管理机构履行监督管理职责,不能采取的措施是( )。
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单选题期货公司的交易保证金不足,期货交易所履行了通知义务,而期货公司未及时追加保证金,期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的,穿仓造成的损失,由( )承担。 A.客户 B.期货公司 C.期货交易所 D.客户与期货公司共同
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单选题设立期货公司,应当经______批准,并在公司登记机关登记注册。 A.国务院期货监督管理机构 B.中国期货业协会 C.中国银监会 D.期货交易所
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单选题首席风险官作为期货公司的高级管理人员,主要负责______。
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单选题依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是(  )。
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单选题编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场,造成严重后果的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处( )罚金。
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单选题期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的( )
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单选题期货从业人员受到期货公司处分,期货公司应当在作出处分决定之日起______个工作日内向中国期货业协会报告。 A.30 B.20 C.5 D.10
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单选题会员制期货交易所会员大会结束之日起( )日内,期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会
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单选题期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,应当近( )内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件。 A.1年 B.2年 C.3年 D.5年
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单选题会员大会结束之日起10日内,期货交易所应当将大会全部文件报告______。
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单选题根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司因风险监管指标不符合规定标准而被责令整改的,整改期限不得超过______。
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单选题国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员______。 A.给予警告,并处1万元以上3万元以下的罚款 B.给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款 C.处以5万元以上10万元以下的罚款 D.给予降级直至开除的纪律处分
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单选题证券公司申请介绍业务资格,申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准,其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的( ),但因证券公司发债提供的反担保除外。 A.5% B.10% C.30% D.70%
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