单选题因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾______的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A.6年
B.3年
C.4年
D.5年
单选题期货投资者保障基金由______集中管理、统筹使用。
A.期货交易所
B.期货公司
C.中国证监会
D.中国银监会
单选题期货投资者保障基金由( )集中管理、统筹使用
单选题依据《期货交易管理条例》的规定,期货交易所不得发布______。
A.上市品种合约的成交量、成交价
B.上市品种合约的最高价与最低价
C.上市品种合约的开盘价与收盘价
D.价格预测信息
单选题期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任,下列各项中不可能成为责任主体的是( )。
单选题首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的,应及时向______提出整改意见。
A.董事长
B.监事会
C.总经理或者相关负责人
D.期货公司
单选题期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计( )。 A.每日风险监管报表 B.每周风险监管报表 C.月度风险监管报表 D.年度风险监管报表
单选题中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起______个月内,作出批准或者不批准的决定。
单选题《期货从业人员执业行为准则(修订)》是中国期货业协会对期货从业人员进行( )的主要依据。
单选题期货公司单个股东的持股比例增加到______以上,或者有关联关系的股东合计持股比例增加到______以上的,应当经中国证监会批准。( ) A.3%;3% B.3%;5% C.5%;3% D.5%;5%
单选题监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的,应当统一由监控中心通知______,由其登录统一开户系统进行修改。
A.结算机构
B.期货业协会
C.客户管理中心
D.期货公司
单选题期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用,但应当首先用于( )。 A.缴纳国家税款 B.发放工作人员的工资和福利 C.扩大期货交易所得营业规模 D.保证期货交易场所、设施的运行和改善
单选题期货公司申请结算业务资格的,国务院期货监督管理机构应当在受理申请之日起( )内做出批准或者不批准的决定。 A.15日 B.30日 C.3个月 D.6个月
单选题期货公司申请金融期货全面结算业务资格,董事长、总经理和副总经理中,至少3人的期货或者证券从业时间在( )以上。 A.3年 B.5年 C.7年 D.10年
单选题题干: 在我国,期货交易所会员大会由( )召集,一般情况下每年召开一次。
单选题期货投资者保障基金的筹集原则是______。
A.取之于民、用之于民
B.取之于市场、用之于市场
C.保障投资者合法权益
D.安全、稳健
单选题期货公司办理______事项,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。
A.变更注册资本且调整股权结构
B.变更公司形式
C.破产
D.变更3%以上的股权
单选题会员制期货交易所理事会的非会员理事由________。
单选题会员制期货交易所的会员大会由______召集。
A.执行委员会
B.董事会
C.理事会
D.理事长
单选题以下关于中国期货业协会章程的表述中,正确的是( )。