单选题期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存
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。
单选题下列各项属于会员制期货交易所理事长职权的是( )。
单选题下列选项中不属于理事会职权的是( )。 A.审议批准风险准备金的使用方案 B.审议批准根据章程和交易规则制定的细则和办法 C.监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况 D.决定增加或者减少期货交易所注册资本
单选题根据《期货市场客户开户管理规定》,( )负责对期货公司提交的客户资料进行复核。
单选题一般法人投资者在股指期货投资者适当性的具体标准方面,与自然人投资者规定不同的是( )。
单选题李某为某私营医院普通采购员,在一次采购药品的过程中收受了5万元回扣,后并未上交,李某的行为( )。
单选题为投资者提供合理的投诉渠道,告知投诉的途径、方法和程序,妥善处理纠纷,会员单位应当完善_________。
单选题标准仓单是指交割仓库开具并经______认定的标准化提货凭证。
单选题期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存______年。
A.20
B.15
C.10
D.5
单选题风险监管指标与上月相比变动超过( )的,期货公司应当向公司住所地中国 证监会派出机构书面报告,说明原因,并在 5 个工作日内向全体董事和全体股东书面报告
单选题期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的,期货公司应当自开户之日起( )个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。 A.5 B.7 C.15 D.30
单选题期货公司首席风险官连续______次不参加培训的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
A.2
B.3
C.4
D.5
单选题期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的,应当严格执行________制度。
单选题申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭,或者非学历教育文凭的,应当同时提交________对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。
单选题期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,( )依据相关法律法规的规定,采取监管措施;情节严重的,根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。
单选题侵权与违约竞合的期货纠纷案件,依( )确定管辖。 A.当事人选择的诉由 B.违约人住所地 C.被侵权人住所地 D.期货公司住所地
单选题期货交易所应当在《期货投资者保障基金管理暂行办法》实施之日起______个月内,将应当缴纳的启动资金划入期货投资者保障基金专户。 A.1 B.2 C.3 D.4
单选题期货公司申请金融期货结算业务资格,应当具有满足金融期货结算业务需要的( )。 A.证券从业人员 B.期货从业人员 C.会计从业人员 D.银行从业人员
单选题证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报( )备案,并按照规定履行信息披露义务
单选题设立期货交易所,负责审批的机构是______。
A.发改委
B.国务院期货监督管理机构
C.中国期货业协会
D.银监会