单选题期货公司应当避免与客户的利益冲突,当无法避免时,应当确保( )。
单选题期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持( )个月的,风险预蕾期结束。 A.1 B.2 C.3 D.6
单选题期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照______、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金,不得挪用。
A.国务院期货监督管理机构
B.中国期货业协会
C.期货交易所与其会员
D.国务院期货监督管理机构与期货交易所协商确定
单选题证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,或者从事与该内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息,情节严重的,处( )年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。 A.2 B.3 C.5 D.10
单选题期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的______。
A.25%
B.30%
C.20%
D.10%
单选题期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的,应当严格执行______制度。
A.混合操作
B.业务分离和资金分离
C.业务混合和资金分离
D.业务分离和资金混合
单选题下列关于交割的表述,正确的是______。
A.交割必须按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行
B.交割只能是实物交割
C.只有合约到期才能办理交割
D.经中国期货业协会批准,交割可以采取现金差价结算
单选题期货公司的交易保证金不足,且未能按期货交易所规定的时间追加保证金,交易规则规定不明确的,期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓,强行平仓造成的损失,由( )。
单选题期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由( )统一制定并公布。 A.物价部门 B.商务部 C.中国证监会 D.国务院有关主管部门
单选题期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益,情节严重的,由中国期货业协会______。
单选题期货交易所交易规则无须载明的事项是______。
单选题申请股指期货开户时,一般法人应当提供加盖公章的最近12个月的( )作为净资产证明。 A.股东权益表 B.损益表 C.资产负债表 D.现金流量表
单选题期货公司变更______以上的股权,应当经国务院期货监督管理机构批准。
A.3%
B.5%
C.8%
D.10%
单选题东方不败期货公司接受客户独孤求败的全权委托进行期货交易,由于市场动荡,该交易产生巨大损失。对此损失,东方不败期货公司应当赔偿独孤求败的赔偿额为( )。 A.全部损失 B.至少百分之八十的损失 C.至多百分之八十的损失 D.百分之六十的损失
单选题期货公司向客户发出追加保证金通知,客户否认收到通知的,由______承担举证责任。
单选题某期货交易所为了扩大规模,增强其在国内的知名度,准备在外地设立一分所,根据相关法律法规的规定,下列说法正确的是( )。 A.必须经中国证监会批准 B.必须经中国证监会备案 C.只需向工商行政管理部门登记即可,无需经过中国证监会批准 D.只需向工商行政管理部门登记即可,无需经过中国证监会备案
单选题《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务,是指期货公司作为实行( )的金融期货交易所的结算会员,依其规定从事的结算业务活动。
单选题期货公司违反规定挪用客户保证金的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得______的罚款。
A.1倍以上3倍以下
B.3倍以上5倍以下
C.1倍以上5倍以下
D.2倍以上5倍以下
单选题对收取的客户保证金,期货公司可以划转的情形是______。
A.作为其他违约客户的破产财产,清偿债务
B.补充期货交易所结算资金的流动性
C.为客户交存保证金,支付税款
D.弥补期货公司的亏损
单选题______应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报中国证监会备案。 A.中国期货业协会 B.中国金融期货交易所 C.财政部门 D.中国期货保证金监控中心公司