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期货投资分析
单选题标准仓单充抵保证金的,期货交易所以充抵日( )该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值
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单选题申请设立期货交易所,应当向中国证监会提交的文件和材料不包括______。 A.章程和交易规则草案 B.拟加入会员或者股东名单 C.拟任用高级管理人员的名单及简历 D.拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本
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单选题现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的,由________。
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单选题因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的,( )
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单选题聘用期货从业人员的期货经营机构发从业人员有违规行为的,应当在_________个工作日内向协会报告。
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单选题持有或者控制期货公司( )以上股权的单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员,不得担任期货公司独立董事。 A.3% B.5% C.10% D.20%
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单选题期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确,期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的,对客户因继续持仓而造成的扩大损失,期货公司应承担的赔偿额______。
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单选题期货公司申请金融期货交易结算业务资格,其申请日前3个会计年度中,至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币______。 A.2500万元 B.5000万元 C.8000万元 D.1亿元
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单选题期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确, 期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的,对客户因继续持仓而造成扩 大的损失,期货公司( ),但法律行政法规另有规定的除外
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单选题若期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力,经______批准,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。 A.中国证监会、财政部 B.中国期货业协会 C.期货投资者保障基金管理机构 D.商务部
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单选题期货公司申请金融期货结算业务资格,近______年内应未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。 A.3 B.4 C.2 D.1
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单选题《期货交易所管理办法》规定,期货交易所会员大会由______主持。 A.中国证监会 B.理事长 C.总经理 D.会员代表
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单选题某期货公司进行了混码交易,但是该期货公司通过电话录音等方式证明其是按照客户指令入市交易的,下列说法中正确的是( )
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单选题下列有关期货交易所的实行中,无需经过中国证监会批准的是( )。
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单选题客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有成交价格的,应当视为( )交易。 A.无效 B.按市价 C.按前日收盘价 D.等待进一步指示
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单选题期货公司( )负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。 A.经理 B.监事会 C.独立董事 D.首席风险官
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单选题期货公司涉及重大诉讼、仲裁,或者股权被冻结或用于担保,以及发生其他重大事件时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起( )日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。 A.2 B.3 C.5 D.10
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单选题期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是( )
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单选题有权对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的是( )。
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单选题下列关于期货交易所合并,分立的陈述,错误的是( )。 A.期货交易所分立的,其债权、债务由合并后的期货交易所承继 B.期货交易所合并的,合并前各方的债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继,合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕 C.期货交易所合并可以采取吸收合并和新没合并两种方式 D.期货交易所的合并、分立,由中国证监会批准
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