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期货投资分析
根据相关规定,对于期货投资者保障基金的资金来源,以下说法正确的是(  )。
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客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示将尽快补足保证金。第二天,王某未能按规定补足保证金,其保证金仍然低于交易所规定的保证金水平,要求公司暂时为其保留持仓,由于王某资信状况一向良好,期货公司与王某签订了书面保仓协议。如果随后交易中,王某账户穿仓,以下说法中正确的是(  )。
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某期货公司营业部负责人陈某,为完成期货公司下达给该营业部的交易佣金任务,指使该营业部运营总监盗用客户王某的账户和密码,频繁买卖期货合约,致使其亏损100万元。下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述,正确的是(  )。
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王某为某期货公司的期货从业人员,在从业过程中,王某下列(  )行为中构成不正当竞争行为。
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甲是某期货公司的客户,期货公司在为甲下达交易指令时,与其他客户混码交易,如果甲的指令已经入场成交,则对交易损失的描述正确的是(  )。
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由于受到某强烈地震影响,某期货公司房屋、设备遭到严重损坏,无法继续进行期货业务,该期货公司不得不迁移住所,其新住所与原住所属于中国证监会不同派出机构管辖,对此,下列说法正确的是(  )。
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大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货公司提出赔偿请求。根据规定,期货公司缴纳的后续资金来源有______。
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某日,客户甲需从期货公司出金100万元。期货公司和客户应当通过(  )账户进行转账。
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甲是某期货公司的客户,乙是该期货公司的债权人,丙是客户甲的债权人。 [根据上述事实,请回答以下问题。]
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张华担任某期货公司业务主管,对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识,其中正确的是(  )。
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李某发现近段时间期货交易行情很好,于是找到其在期货公司(非国有)工作的朋友王某,给其5万元钱的“劳务费”,让他帮忙寻找点“有用信息”。王某利用其职务上的便利,多次非法向李某提供内幕信息,李某从中获利10万余元。另外,据调查,王某还曾于2010年5月份帮助某走私集团顺利通过期货交易将走私所得转移出去,并从中获得20万元好处费。 [根据上述资料,请回答以下问题。]
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关于侵权行为责任的正确描述有______。
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甲被选举成为某期货公司的董事,根据规定,任职前证监会的派出机构可以采取(  )方式对其进行审查。
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唐某是某期货公司期货从业人员,后唐某由于多次从事违法行为,严重侵害了广大投资者的合法权益,下列选项中,有权撤销其从业资格的是(  )。
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某期货公司为进行广告宣传,新设计印制了一批宣传材料,并在公司宣传会上进行分发。小王在阅读材料后,对期货投资很感兴趣,电话咨询公司之后,小王决定开户进行期货交易。由于身份证遗失,小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往公司开户。公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险,与小王签订了《期货经纪合同》。 根据上述事实,请回答以下问题。
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判断题取得从业资格考试合格证明的人员连续3年未在机构中执业的,在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。( )
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判断题期货公司任用不具备资格的期货从业人员的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处5万元以上10万元以下的罚款。( )
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判断题保障基金应当实行独立核算,分别管理,并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。
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判断题《期货公司风险监管指标管理办法》中所称的净资本,是指在期货公司实收资本的基础上,按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标
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判断题期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人的委托进行期货交易,或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的,给予警告,单处或者并处5万元以下罚款。( )
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