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判断题期货交易所交易规则不需要载明交易纠纷的处理方式。( )
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判断题期货公司结算部门负责人离职,公司考虑到首席风险官李某以前具有结算部门的管理经验,可以任命李某兼任该部门负责人。( )[2012年6月真题]
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判断题中国证监会及中国期货业协会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。( )
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判断题期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当提前通知本人,并按规定书面报告公司住所地中国证监会派出机构。( )
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判断题期货公司可以将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。
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判断题中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格季检。( )
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判断题期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定,延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的,中国证监会根据《期货交易管理条例》第68条、第70条进行处罚。( )
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判断题各期货经纪公司必须按照《关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则》的要求,设立运作灵活、控制有效的内部控制文本制度,制定和实施行之有效、覆盖所有风险点的内部控制机制。
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判断题根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,中国期货业协会对证券公司从事的介绍业务进行现场检查。( )
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判断题在期货交易中,客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。( )[2010年9月真题]
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判断题期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节显著轻微且没有造成后果的,可免于纪律惩戒,由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育。
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判断题会员制期货交易所的临时会员大会不得对会议通知中未列明的事项作出决议,但经理事长批准的除外。( )
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判断题期货公司为债务人的,人民法院不得冻结、划拨专用结算账户中未被期货合约占用的用于担保期货合约履行的最低限额的结算准备金;期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的,人民法院可以对结算准备金依法予以冻结、划拨。( )
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判断题会员制期货交易所的章程应当载明对会员的纪律处分。( )
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判断题申请设立期货公司,股东应当具有中国法人资格。
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判断题期货投资者保障基金由中国证监会集中管理,统筹使用。( )[2013年3月真题]
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判断题根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当责令期货公司限期整改,整改期限不得超过20个工作日。 ( )[2014年3月真题]
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判断题期货公司应当建立客户资料档案,除依法接受调查和检查外,应当为客户保密。
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判断题期货公司无故拖延或者拒不审计的,中国证监会及其派出机构可以指定具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。有关审计费用由期货公司相关负责人承担。 ____
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判断题期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期 货业协会网站查询其从业人员资格公示信息
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