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判断题投资者提供的工资流水单应当为银行出具的最近连续2个月以上的代发工资银行卡人账单、代发工资活期存折流水等证明文件。( )
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判断题期货公司的董事会拟根据公司的章程依法提名并拟聘任张某为本公司首席风险官,在开董事会时,公司独立董事王某未请假,也未授权他人代为出席会议,董事会经多数董事表决同意可形成提名和聘任决议。( )[2010年11月真题]
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判断题期货公司可以在合同中与客户约定,高于客户指令价卖出或者低于客户指令买入的差价利益归期货公司所有。
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判断题根据相关法规规定,我国期货交易所设总经理1人,每届任期2年,连任不得超过三届。
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判断题期货交易所可以发布价格预测信息。
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判断题在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职6年以上的人员,申请期货公司高级管理人员任职资格的,可以免试取得期货从业人员资格。
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判断题题干: 期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的百分之六十。
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判断题根据《期货市场客户开户管理规定》,中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码,并建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系
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判断题国务院期货监督管理机构的工作人员,应当忠于职守,依法办事,公正廉洁,保守国家秘密和有关当事人的商业秘密,不得利用职务便利牟取不正当的利益。
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判断题期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循将收益性最好的产品销售给投资者的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。 ( )
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判断题期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的,期货公司应当在省级以上的报刊或者媒体上公告。( )
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判断题期货公司对董事给予处分的,应自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会派出机构报告。
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判断题机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。( )[2015年11月真题]
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判断题期货公司法定代表人应当具有期货从业人员资格。( )
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判断题根据《期货交易管理条例》,未经国务院期货监督管理机构派出机构批准,任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或 者管理期货公司的股权
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判断题首席风险官除具有较好的职业操守和专业素养外,其主要工作应当是及时发现和报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。( )
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判断题期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传,不得欺诈或误导客户。
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判断题期货公司应当按照《期货交易管理条例》的规定确认预计负债。( )
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判断题期货公司向客户收取的保证金不得用于支付手续费。( )
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