判断题首席风险官履行职责应当保持充分的独立性,作出独立、审慎、及时的判断,主动回避与本人有利害冲突的事项
判断题中国期货业协会应对期货从业人员的执业行为进行定期或不定期检查。
判断题期货公司免除首席风险官的职务,应当自作出决定之日起5个工作日内,向中国证监会相关派出机构报告。( )[2014年7月真题]
判断题当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序,采取暂时停止交易的措施加以应对。
判断题国务院期货监督管理机构可以要求非期货公司结算会员、交割仓库,以及期货公司股东、实际控制人或者其他关联人报送相关资料。( )
判断题参加从业资格考试的,应当具有大学以上文化程度。( )[2015年7月真题]
判断题期货交易所批准、取消会员的会员资格,应当向中国证监会报告。
判断题申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格,应当具有大学本科以上学历。
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判断题客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的,应当在期货经纪合同中指定受托人及明确其受托权限,约定联络方式、指令下达方式并预留受托人签字。
判断题机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。( )
判断题期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微的,予以警告,警告向其所在机构发出。
判断题会员制期货交易所理事会会议须有2/3以上理事出席方为有效。( )
判断题期货公司申请金融期货交易结算业务资格,注册资本应当不低于人民币2000万元。 ( )
判断题取得期货交易所会员资格,应当经期货交易所批准。( )
判断题非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为的,由该人员承担由此产生的民事责任。( )
判断题申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的,应当予以撤销,对负有责任的公司和人员予以警告,并处以5万元以下罚款。
判断题当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序,采取提高保证金的措施加以应对。
判断题期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。
判断题客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有成交价格的,应当视为按市价交易
判断题在期货交易所进行期货交易的,应当是期货交易所会员。