判断题期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的,应当严格执行业务分离和资金分离制度,不得混合操作。( )
判断题经国务院期货监督管理机构批准,期货公司可以从事期货自营业务
判断题期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的,期货公司应当将该人员免职。( )
判断题期货从业人员在执业过程中应当以其所有技能维护投资者的最大权益。( )
判断题有价证券充抵期货保证金的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等,由国务院期货监督管理机构规定。( )
判断题客户对交易结算结果提出异议,期货公司未及时采取措施导致损失的,期货公司对客户的损失应当承担完全赔偿责任。( )
判断题对于不实行会员分级结算制度的期货交易所,会员在期货交易中违约的, 期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任;保证金不足的,期货交易所应 当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任,并由此取得对该会员的相应追 偿权
判断题期货公司不得任用最近3年内因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格的人员从事期货业务。( )[2015年5月真题]
判断题人民法院在办理案件过程中,依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的,期货交易所、期货公司应当予以协助。( )[2014年9月真题]
判断题期货公司的董事、法定代表人、财务负责人应当对月度报告签署确认意见。{{U}} {{/U}}
判断题题干: 申请设立期货交易所,应当向中国期货业协会提交有关文件和材料。
判断题期货公司在注销期货业务许可证前,应当结清相关期货业务,并依法返还客户的保证金和其他资产。
判断题期货公司对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当予以抵制。( )
判断题国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种,应当征求国务院有关部门的意见。( )
判断题《期货交易所管理办法》不仅适用于我国境内设立的期货交易所,境外设立的期货交易所也应当遵守。( )
判断题全面结算会员期货公司应建立并执行当日无负债结算制度。
判断题公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利,索取他人财物或者非法收受他人财物,为他人谋取利益,数额较大的,处三年以下有期徒刑或者拘役;数额巨大的,处三年以上有期徒刑,可以并处没收财产。( )[2015年7月真题]
判断题持有期货公司5%以上股权的股东不能正常行使股东权利或者承担股东义务,可能造成期货公司治理的重大缺陷的,应当通知期货公司。
判断题期货从业人员在执行过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正原则,维护期货交易各方的合法利益。( )
判断题期货公司无故拖延或者拒不审计的,中国证监会及其派出机构可以指定具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审 计