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美国注册管理会计师(CMA)
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期货法律法规
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期货投资分析
判断题期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的,撤销其期货业务许可,没收违法所得。
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判断题期货公司会员应当为客户保密,任何情况下都不能将客户资料档案告知于他人或其他单位、组织。( )
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判断题期货交易所应当及时公布上市品种期货合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价,价格预测信息等其他应当公布的信息,并保证信息的真实、准确。
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判断题期货交易所或者期货公司强行平仓数额只能大于期货公司或者客户需追加的保证金数额。( )
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判断题根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的规定,投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价,构成投资建议,但不构成对投资者的获利保证。
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判断题期货从业人员自律管理的具体办法,由协会制订,报中国证监会核准。( )
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判断题期货公司客户以书面方式下达交易指令的,客户应当填写书面交易指令单;以电话方式下达交易指令的,期货公司应当同步录音。
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判断题在我国,期货交易所可以间接参与期货交易,但必须严格遵守相关法律。(  )
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判断题期货交易所可以根据市场风险状况制定并调整持仓报告标准。
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判断题全面结算会员期货公司认为必要的,可以对非结算会员进行风险提示。(  )
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判断题期货交易所属于不以营利为目的的法人,发现违规行为时,必须及时向中国证监会报告,本身无权查处违规行为
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判断题期货纠纷案件由中级人民法院管辖,中级人民法院根据需要还可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件。{{U}} {{/U}}
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判断题会员制期货交易所总经理是期货交易所的法定代表人,总经理不得担任理事。( )
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判断题期货经纪合同双方当事人是从事中间介绍业务的证券公司和客户。( )
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判断题期货公司应当为每一个客户单独设立专门账户,应当混码交易。
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判断题金融期货的投资者应当充分理解并遵循“买卖自负”的原则,承担金融期货交易的履约责任。( )[2015年11月真题]
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判断题期货公司应当按季度缴纳保障基金启动资金的后续资金。期货交易所应当在每季度结束后10个工作日内,缴纳前一季度应当缴纳的保障基金,并按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》第9条确定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。( )
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判断题申请取得期货从业人员资格的,必须通过中国证监会组织的资格考试,取得《期货从业人员资格证书》。
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判断题监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的,应当分别通知期货公司。( )
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判断题期货公司应当根据《指引》及时更新《期货经纪合同》格式文本,报中国期货业协会审查备案,并报住所地的中国证监会派出机构备案。
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