判断题期货公司的董事,对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
判断题中国证监会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。( )
判断题期货公司应当维持最低数额的结算准备金等专用资金,确保客户期货交易的正常进行和客户保证金的安全。
判断题期货交易所的所得收益应当首先用于向期货交易所的工作人员支付工资、提供福利。
判断题在金融期货投资者适当性制度中,期货公司为投资者申请开立交易编码时,应当确认该投资者当日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。( )
判断题非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为,具备《中华人民共和国合同法》第四十九条所规定的表见代理条件的,非期货公司人员应当承担由此产生的民事责任。
判断题期货公司董事可以直接向首席风险官下达指令,无须通过董事会。
判断题按照金融期货投资者适当性制度的需求,投资者提供的其他收入证明应当为当前就职单位人事部门或者劳资部门出具的加盖公章的收入证明。
判断题在计算净资本时,期货公司对“期货风险准备金”以外的其他负债项目进行调整的,中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则决定是否同意对该项负债进行调整。 ( )
判断题期货公司应当按照期货业协会规定的标准计算各项业务的风险资本准备和公司的风险资本准备。( )
判断题期货业协会设理事会,理事会成员按照合同的规定选举产生。( )
判断题依《期货交易管理条例》的规定,内幕信息是指可能对期货交易价格产生重大影响的已经公开的信息。( )
判断题期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行《期货公司首席风险官管理规定(试行)》所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。
判断题期货从业人员对纪律惩戒不服的,可向协会申诉委员会申诉,对申诉决定不服的,可向人民法院提起诉讼。( )
判断题为了完善公司治理,期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人。
判断题《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》于2011年2月9日发布实施。
判断题根据《期货交易管理条例》,客户的交易指令应当明确、全面。( )[2010年6月真题]
判断题期货公司首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构有权责令更换。
判断题期货从业人员不得协助投资者采取虚报申报等手段规避股指期货投资者适当性标准要求。 ( )[2010年5月真题]
判断题期货公司期货投资咨询业务人员应当以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。( ) [2012年6月真题]