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期货投资分析
判断题期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款,可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本。( )
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判断题题干: 期货业务辅助人员有违反《期货从业人员行为准则》的行为时,由证监会派出机构处理,并在处理完毕后向期货业协会通报。
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判断题全面结算会员期货公司认为必要的,可以对非结算会员进行风险提示
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判断题保障基金管理机构、期货交易所及期货公司,应当妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料,确保财务记录和 档案完整、真实
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判断题期货交易所向会员收取的保证金,不得高于期货业协会规定的标准。( )
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判断题投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价,构成对投资者的获利保证。
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判断题期货交易所、非期货公司结算会员允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予行政处罚,并处1万元以上10万元以下的罚款。
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判断题期货公司在向客户明示有无利益冲突、提示潜在的市场变化和投资风险后,可以就市场行情做出确定性判断。( )
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判断题期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的,期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的,对该交易造成客户的损失,客户予以追认的,期货公司都不承担赔偿责任。
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判断题期货公司撤销所有期货业务许可后,公司继续存续的,应当依法办理名 称、营业范围和公司章程等工商变更登记,存续公司不得继续以期货公司名义 从事业务
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判断题未经国务院审批,任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货交易所。
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判断题期货从业人员为暂不符合股指期货投资者适当性标准的客户申请股指期货交易编码的,应当在客户满足标准后再允许其交易。( )[2010年5月真题]
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判断题期货业协会的业务活动与证监会无关。
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判断题国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时,经主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的期货交易,但限制的时间最长不得超过20个交易日。
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判断题期货公司申请金融期货交易结算业务资格,注册资本不低于人民币1亿元,申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。
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判断题当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序,但不得采取调整涨跌停板幅度的措施加以应对。( )
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判断题客户下达的交易指令没有成交价格的,应当视为按市价交易。{{U}} {{/U}}
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判断题期货从业人员在从事期货业务后,应当经过专门的岗位学习和培训,具备相应的专业知识、技能和职业道德。
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判断题以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件,由期货交易所所在地的中级人民法院管辖。
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判断题期货公司撤销所有期货业务许可后,公司继续存续的,应当依法办理名称、营业范围和公司章程等工商变更登记,存续公司不得继续以期货公司名义从事业务
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