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期货法律法规
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期货投资分析
判断题中国期货业协会应当从投资者的经济实力、金融期货产品认知能力、投资经历等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报中国证监会备案。
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判断题期货公司应建立客户资料档案,在任何情况下都应当为投资者保密。
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判断题期货公司在办理从业资格申请过程中弄虚作假的,情节严重的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。( )
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判断题公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名,董事会通过。( )
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判断题客户在期货交易中违约造成保证金不足的,期货公司不得垫付,而应当以占用其他客户保证金来解决。
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判断题期货公司的董事会负责审议并决定客户保证金安全存管制度,确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。( )
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判断题结算,是指根据期货公司公布的结算价格对交易双方的交易盈亏状况进行的资金清算和划转。( )
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判断题期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在期货经营机构后,仍应当保守投资者或者原所在期货经营机构的秘密。
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判断题客户为债务人的,人民法院不得对其保证金、持仓采取保全和执行措施。( )
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判断题期货交易所、非期货公司结算会员不允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处1万元以上10万元以下的罚款。( )
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判断题持有期货公司5%以上股权的股东及实际控制人决定转让所持有的期货公司股权,应当在3个工作日内通知期货公司。( )
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判断题期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起20个工作日内向中国期货业协会报告,由中国期货业协会注销其从业资格。( )
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判断题在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的,该分支机构住所地为合同履行地
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判断题会员制期货交易所的会员大会由总经理召集。 ( )
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判断题为了保障期货交易的顺利进行,证券公司可以代理客户进行期货交易、结算或者交割,也可以代期货公司、客户收付期货保证金。
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判断题银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格,由国务院期货监督管理机构批准。
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判断题买方客户在实物交割后,即使未能在期货交易所交易规则规定的期限内对货物的质量、数量提出异议,仍然有权向交割仓库或者卖方提出连带赔偿请求。( )
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判断题申请期货公司独立董事的任职资格,应当通过中国证监会认可的资格测试。( )
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判断题期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循将收益性最好的产品销售给投资者的核心原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。
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判断题单位犯证券、期货内幕交易,泄露内幕信息罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处5年以下有期徒刑或者拘役。( )
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