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期货法律法规
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期货投资分析
判断题净资本是在期货公司总资产的基础上,按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。( )
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判断题期货交易所应当在每季度结束后15个工作日内,缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。
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判断题投资者应当遵守“买卖自负”的原则,承担金融期货交易的履约责任,如果不符合投资者适当性标准的,则以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。
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判断题期货公司会员客户开发人员可以兼任开户知识测试人员。
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判断题期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业部,不得将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。( )
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判断题客户需要委托他人办理下达指令,调拔资金等事项的,应当在期货经纪合同中指定委托人及明确其受托权限。{{U}} {{/U}}
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判断题在我国境内从事期货交易及其相关活动必须遵守《期货交易管理条例》。
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判断题根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》投资者对其提供的信息和证明材料的真实性、准确性和完整性负责
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判断题期货公司对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算的管理制度。
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判断题中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起3个月内,作出批准或者不予批准的决定。
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判断题客户以有价证券充抵保证金的,会员应当将收到的有价证券提交期货交易所。
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判断题期货纠纷案件只能由中级人民法院管辖。 ____
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判断题证券公司可以通过为客户从事期货交易提供融资或者担保,进而实现客户和证券公司的双赢。( )
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判断题客户既未对交易结算报告的内容确认,也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的,视为对交易结算报告内容的确认。
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判断题期货公司期货投资咨询业务人员应当以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。( ) [2014年9月真题]
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判断题题干: 全权委托指期货经纪公司及其工作人员代投资者决定交易指令的内容。
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判断题期货交易所行使监管职权时,可以按照期货交易所章程和交易规则及其实施细则规定的权限和程序对会员进行调查取证,会员应当配合。
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判断题在我国,期货交易所可以间接参与期货交易,但必须严格遵守相关法律。( )
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判断题期货交易所只能实行全员结算制度。( )
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判断题证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离
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