判断题全面结算会员期货公司不得对非结算会员的指令采取限制措施。( )
判断题期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一制定并公布。
判断题期货公司申请从事期货投资咨询业务的,其申请日前3个月的风险监管指标应持续符合监管要求。
判断题中国证监会及其派出机构对经营机构履行适当性义务进行监督管理
判断题期货公司计算净资本时,不可以将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回。( )
判断题公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利,索取他人财务或者非法收受他人财务,为他人谋取利益,数额较大的,处三年以下有期徒刑或者拘役,数额巨大的处三年以上有期徒刑,可以并处没收财产。( )[2015年7月真题]
判断题期货交易所宣布进入异常情况并决定采取紧急措施后必须报告中国证监会。
判断题期货公司聘请或者解聘会计师事务所的,应当自作出决定之日起15个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告;解聘会计师事务所的,应当说明理由。{{U}} {{/U}}
判断题全面结算会员期货公司认为必要的,可以对非结算会员进行风险提示。
判断题具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员,申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的,从事除期货以外的其他金融业务,或者法律、会计业务的年限可以放宽2年。( )
判断题期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事,但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务,不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。
判断题未经批准,可以设立期货公司进行期货交易。
判断题期货公司首席风险官应当检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立期货公司经济业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。
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判断题中国期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构,制订相关制度和工作规程,按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒,并保障当事人享有申诉等权利。( )[2015年7月真题]
判断题中国金融期货交易所不得对投资者适当性标准进行调整。
判断题期货经营机构的管理人员不得以不正当手段招徕其他期货经营机构在职期货从业人员,不得以不正当手段辞退本机构期货从业人员。( )
判断题期货公司以期货交易软件、终端设备为载体,向客户提供交易咨询服务或者具有类似功能服务的,应当向客户说明交易软件、终端设备的基本功能,揭示使用局限性,说明相关数据信息来源,不得对交易软件、终端设备的使用价值或功能做出虚假、误导性宣传。( )
判断题根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定,期货公司会员应当将投资者提供的证明文件及相关材料的原件或者复印 件、投资者的测试试卷和综合评估表等作为开户资料予以保存
判断题实行全员结算制度的期货交易所会员由期货公司会员和非期货公司会员组成。
判断题国有以及国有控股企业进行境内外期货交易,应当遵循套期保值的原则