判断题在期货合约交割期内,买方或者卖方客户违约的,违约方承担违约责任。{{U}} {{/U}}
判断题期货从业人员向客户提供专业服务时,应充分揭示期货交易风险,不得做出不当承诺或者保证。( )
判断题期货交易所开市前,非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的,全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。
判断题对挪用、侵占、骗取期货投资者保障基金的违法行为,依法查处;对有关失职人员,依法追究法律责任;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。( )[2015年9月真题]
判断题《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称的资产、流动资产,是指期货公司的自身资产,不含客户保证金;负债、流动负债,是指期货公司的对外负债,不含客户权益。( )
判断题期货公司变更注册资本的,变更后注册资本可以低于所从事的期货业务的注册资本最低限额。
判断题根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定,期货公司会员应2当-"将投资者提供的证明文件及相关材料的原件或者复印件、投资者的测试试卷和综合评估表等作为开户资料予以保存。( )
判断题期货公司持有的金融资产,按照分类和流动性情况采取相同比例进行风险调整
判断题投资者应当遵守“买卖自负”的原则,承担股指期货交易的履约责任,如果投资者不符合投资者适当性标准的,可以以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。
判断题期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在期货经营机构后,仍应当保守投资者或者原所在期货经营机构的秘密。( )
判断题期货公司财务状况恶化,不符合中国证监会规定的风险监管指标标准时,应当立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。 ( )
判断题期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理,并按照中国证监会规定的保存年限和要求,妥善保存期货投资咨询业务的相关业务材料。( )
判断题非结算会员的客户出入金,只能通过非结算会员的期货保证金账户办理。
判断题异常情况消失后,期货交易所应当经过观察,发现不会在发生异常情况的情况下才可以取消紧急措施。( )
判断题《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则》由中国证监会负责解释。
判断题期货业协会设理事会,理事会成员由国务院期货监督管理机构指定。( )
判断题期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的,应当自作出决定之日起10个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。( )
判断题客户期货交易的交割,由期货交易所统一组织进行。
判断题某期货公司的经纪人经常暗示投资者,该公司与证监会有特殊的关系,因此招徕了大量的开户者。( )
判断题期货公司为客户提供互联网委托服务的,应当建立互联网交易风险管理制度,并对客户进行互联网交易风险的特别提示。