判断题期货公司会员单位在某些情况下可以为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。
判断题会员制期货交易所1/4以上会员联名提议,应当召开临时会员大会。( )
判断题期货公司应当报送月度和年度风险监管报表,其中在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。( )
多选题在我国,依法对期货公司首席风险官进行自律管理的机构是______。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.商务部
D.期货交易所
多选题______人员应当在《金融期货自然人投资者适当性综合评估表》上签字或者盖章。
A.期货公司会员总部审核人
B.期货公司会员营业部负责人
C.期货公司会员开户复核人
D.投资者
多选题
王某于2007年7月在甲期货公司从事过五笔小麦期货合约交易,2008年6月,经人介绍,乙期货公司与王某签订期货经纪合同,经办人员向王某出示期货交易风险说明书,但未由其签字确认。2008年6月,王某在乙期货公司从事期货经纪业务。
[根据上述事实。请问答以下问题。]
多选题
吴某为某期货公司客户,由于经常出差无法参与交易,在该期货公司营业部经理推荐下,将交易债权委托给营业部员工丁某,不久,吴某发现其账户发生巨额亏损,遂向法院提起了诉讼。
根据上述事实,请回答以下2题。
多选题
2010年吴某在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因吴某一直没有交易,营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息,回答下列问题:
多选题下列关于会员大会召开的说法,正确的是( )
多选题某期货公司向投资者张某承诺期货投资最低获得20%的利润,在张某正式开户前没有向其出示任何有关期货交易风险的说明。该期货公司的做法违犯了_________的规定。
多选题期货公司会员应当将______等作为开户资料予以保存。
多选题期货公司应当在( )提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息
多选题张某、吴某、王某、李某四人同时申请一期货公司董事长一职,下列分别是四人的简要情况,则能够获得申请资格的是______。
A.张某是大专学历,从事期货业务16年
B.吴某是大学本科学历,法学学士,从事律师工作8年
C.王某是专科学历,在某银行工作了4年
D.李某是经济学博士学历,刚刚毕业不久
多选题期货公司变更注册资本,应当符合的条件是______。
A.变更后注册资本不低于2000万元
B.变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最低限额
C.模拟计算的变更注册资本后的净资本和其他财务指标满足风险监管指标标准
D.模拟计算的变更注册资本后的净资本不低于1亿元
多选题根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》,下列属于期货公司申请金融期货结算业务资格所应具备的条件有( )。
多选题《期货交易管理条例》明确禁止的行为有( )
多选题《期货从业人员管理办法》所称期货从业人员是指______。
多选题以下关于证券公司申请中间介绍业务资格应当符合的风险控制指标标准中正确的有______。
A.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外
B.净资本不低于净资产的80%
C.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的100%
D.净资本不低于12亿元
多选题下列属于国务院期货监督管理机构职责的有( )
多选题《期货交易管理条例》的立法宗旨包括( )。