多选题下列关于期货交易所会员的表述中,正确的有( )。
多选题下列属于《期货交易管理条例》规定的交易主体的是( )。
多选题期货公司与其控股股东在( )等方面应当严格分开,独立经营,独立核算
多选题关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的相关表述,正确的有( )。
多选题《期货公司管理办法》的制定目的是______。
A.规范期货公司的经营活动
B.加强对期货公司的监督管理
C.促进期货市场积极稳妥发展
D.保护客户的合法权益
多选题( )应当设独立董事。
多选题期货公司停业,应当向中国证监会提交的申请材料有______。
A.停业申请书
B.停业决议文件
C.关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告
D.中国证监会规定的其他材料
多选题 某证券公司拟接受某期货公司委托,为期货公司提供中间介绍业务。
根据上述事实,请回答以下2题。
多选题中国证监会对期货公司的风险监管指标设置预警标准有( )。
多选题期货投资者保障基金的后续资金来源包括______。
A.期货交易所按其风险准备金账户总额的10%缴纳
B.期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的3%缴纳
C.期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳
D.保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产
多选题某期货公司欲找一家证券公司为其提供中间介绍业务,则该证券公司应当满足的风险控制标准包括______。
A.净资本不低于12亿元
B.净资本不低于净资产的70%
C.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
D.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外
多选题从事中间介绍业务的证券公司应当建立协助开户制度,其主要内容包括______。
A.向客户提示期货交易风险
B.告知客户期货保证金安全存管要求
C.解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系
D.对客户的开户资料和身份真实性等进行审查
多选题下列属于期货业协会职责的是( )。
多选题伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的,( )。
多选题1. 某期货公司任命李平为首席风险官,则下列情形中违反了中国证监会的管理规定的是______。
A.在任首席风险官期间向监事会负责
B.李平在期货公司兼任合规部主任
C.李平在期货公司兼任财务负责人
D.期货公司董事会讨论时,只有独立董事于某投了反对票,其他人都同意,依据章程规定,通过对李平的任命决议
ABCD
ACD
[解析] 《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条的规定,首席风险官向期货公司董事会负责;第十三条规定,首席风险官不得在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务,或者从事可能影响其独立履行职责的活动;第六条规定,期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的,还应当经全体独立董事同意。故A、C、D三项表述错误。
多选题期货交易所向会员收取的保证金,不得______。
A.查封
B.冻结
C.扣划
D.强制执行
多选题根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,首席风险官在履行职务 时,不得( )
多选题期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的______报告,经会计师事务所审计后,报送中国证监会和财政部。
A.筹集
B.管理
C.审计
D.使用
多选题会员制期货交易所会员应当履行的义务包括______。
多选题根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司与期货公司应当独立经营,对下列哪些内容进行公开隔离?______