多选题发生下列______重大事项,期货交易所应当及时向中国证监会报告。
多选题申请设立期货公司,持有5%以上股权的股东应当具备的条件有______。
A.实收资本和净资产均不低于人民币2000万元,持续经营2个以上完整的会计年度,在最近2个会计年度内至少1个会计年度赢利
B.实收资本和净资产均不低于人民币2亿元
C.包括对期货公司的出资在内的累计对外长期股权投资不超过自身净资产
D.负债低于净资产的50%,不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险
多选题假设A证券公司想要申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合_________。
多选题证券公司为期货公司提供中间介绍业务时应当制定并有效执行的业务制度包括______。
A.介绍业务规则制度
B.内部控制制度
C.结算制度
D.合规检查制度
多选题《期货从业人员管理办法》所称的期货从业人员是指( )。
多选题2014年4月8日,某期货公司财务部出纳张某挪用200万元期货保证金用于个人炒股,至被发现时尚未归还200万元保证金。下列关于挪用期货保证金的处理正确的有______。
A.张某的行为构成犯罪
B.张某的行为不构成犯罪,单位对其进行批评教育即可
C.对张某所在的期货公司应判处罚金
D.对张某应判刑
多选题2015年8月22日,某期货公司的非控股股东甲公司与某商业银行签订贷款合同,并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A公司质押期货公司股权的说法正确的有______。
多选题
期货从业人员王某(非管理人员)利用工作便利,了解到所在公司一些客户的交易信息,王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友,期货公司了解到上述情形后,开除了王某。
根据上述事实,请回答以下2题。
多选题某期货公司完全按照客户的交易指令入市交易,但因此产生了混码交易,交易中产生的损失应______。
A.完全由客户承担
B.完全由期货公司承担
C.客户与期货公司各承担一部分
D.期货交易所承担一部分
多选题以下各项中符合期货从业资格申请条件的有______。
A.已经被期货公司聘用
B.最近3年内未受过刑事处罚
C.最近2年内未受过行政处罚
D.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已经届满
多选题非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后,期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给______。
A.中国证监会
B.非结算会员的客户
C.非结算会员
D.全面结算会员期货公司
多选题下列关于中国证监会规定营业部设立条件的描述中,正确的是______。
A.营业部应当配备防雨设施
B.营业部应当配备防火、外围隔离以及防盗设施
C.营业部应当配备防震设施
D.营业部应当配备防尘设施
多选题经中国证监会、财政部批准,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金的情形有______。
A.期货投资者保障基金总额达到5亿元人民币
B.期货投资者保障基金总额达到8亿元人民币
C.期货交易所遭受重大突发市场风险
D.期货交易所、期货公司遭受不可抗力
多选题期货公司应当在( )提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构查询服务系统,查询期货交易结算结果信息。
多选题期货交易所会员享有的权利包括
____
。
多选题期货公司办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构批准的是________。
多选题期货交易所的结算会员由________组成。
多选题公司制期货交易所的董事会行使的职权包括______。
A.审议结算担保金的使用情况
B.审议总经理提出的财务预算方案
C.决定对违规行为的纪律处分
D.召集股东大会会议
多选题申请营业部负责人的任职资格,应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请,并提交 ( )等申请材料。
多选题符合下列( )条件,人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。