多选题下列关于持有期货公司5%以上股权的股东报告义务的表述,错误的有( )。
多选题下列( )等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,没收业务收入,暂停或者撤销相关业务许可,并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上10万元以下的罚款。
多选题全面结算会员与非结算会员签订结算协议,包括的内容有______。
多选题《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员,是指期货公司的______。
A.副总经理
B.首席风险官
C.营业部负责人
D.财务负责人
多选题下列关于推荐人的描述,正确的有( )。
多选题期货公司的期货从业人员不得有下列_________行为。
多选题期货从业人员违法违规的,中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的______。
多选题孙某为某期货公司期货从业人员,一日,孙某母亲病重,急需钱用,但是孙某手头拮据,无力支付手术费用,无奈之下,孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。客户得知孙某挪用保证金的行为后,向中国证监会反映了孙某的行为,中国证监会有权对孙某采取的措施有______。
A.责令改正
B.监管谈话
C.纪律惩戒
D.出具警示函
多选题关于期货从业人员,下列行为错误的有( )
多选题期货交易所应当就其市场内的交易情况编制______,并及时公布。
A.周报表
B.月报表
C.季报表
D.年报表
多选题对于经过修改风险监管指标不符合标准的期货公司,其行为严重危及期货公司的稳建运行,损害客户合法权益的,中国证监会及其派出机构可以采取的措施有( )。
多选题下列人员中不得担任期货公司独立董事的有( )。
多选题证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料有______。
A.分管介绍业务的有关负责人简历,相关业务人员简历、期货从业人员资格证明
B.关于技术系统准备情况的说明
C.与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本
D.介绍业务资格申请书
多选题首席风险官不履行职责或有严重违规行为时,监管部门可以对其采取的监管措施有______。
A.责令更换
B.情节严重的,认定其为不适当人选
C.出具警示函
D.监管谈话
多选题题干: 下列关于我国公司从事境外期货交易的表述,( )是正确的。
多选题期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度有______。
多选题期货公司董理、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选?( )
多选题王某衡量了自身的条件后在A期货公司申报了股指期货开户材料,A期货公司向王某充分揭示股指期货风险,全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征,随后为王某申请开立了股指期货交易编码。请问A期货公司在为投资者开户过程中存在的问题是( )。
多选题期货侵权纠纷可由下列( )法院管辖。
多选题任何单位或者个人有下列哪些行为之一,操纵期货交易价格的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的,处20万元以上100万元以下的罚款?______
A.蓄意串通,按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易,影响期货交易价格或者期货交易量的
B.为影响期货市场行情囤积现货的
C.以自己为交易对象,自买自卖,影响期货交易价格或者期货交易量的
D.单独或者合谋,集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约,操纵期货交易价格的