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期货法律法规
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期货投资分析
单选题根据《期货交易管理条例》,审批设立期货交易所的机构是( )。
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单选题由于市场原因导致客户交易指令未能全部或者部分成交而造成客户损失的,期货公司(  )。
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单选题期货经营机构向普通投资者销售或提供高风险等级的产品或服务时,下列关于该机构适当性义务的表述错误的是(  )。
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单选题期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的,可以按照规定的程序,提请( )进行调解。
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单选题下列行为,没有违反《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的是( )。
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单选题根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时,应当及时( ),并注意防范投资者的信用风险。
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单选题期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能,以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务,维护(  )的合法权益。
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单选题境内单位或者个人从事境外期货交易的办法的制定需要报( )批准后实施。
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单选题期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定,遵循(  )原则,基于独立、客观的立场,公平对待客户,避免利益冲突。
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单选题期货公司客户发生重大透支、穿仓,可能影响期货公司持续经营,应当立即书面通知( ),并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
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单选题期货从业人员受到期货公司处分,期货公司应当在作出处分决定之日起(  )个工作日内向中国期货业协会报告。
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单选题客户保证金不足时,下列说法中错误的是(  )。
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单选题期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在( )关系。
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单选题《期货交易管理条例》所涉及的商品期货合约是指( )。
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单选题申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的,中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可,并(  )。
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单选题首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构可以依照( )对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。情节严重的,认定其为不适当人选。
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单选题因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾( )年的
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单选题某期货公司拟从事金融期货经纪业务,在申请业务资格前两个月,公司应当着重考虑的实质性因素是(  )。
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单选题对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司,应当按照较高比例缴纳保障基金,各期货公司的具体缴纳比例由( )根据期货公司风险状况确定。
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单选题期货公司开展期货投资咨询业务应( )了解客户身份、财务状况等。
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