多选题由于受到地震的影响,某期货公司房屋、设备遭到严重损坏,无法继续进行期货业务,现不得不申请停业。
请回答下面问题:
多选题对股指期货投资者的适当性综合评估的评估结果中,分值上限为15分的有( )。
多选题证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,进行下列
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行为,情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金;情节特别严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。
多选题未经中国证监会批准,________不得兼任任何营利性组织。
多选题关于投资者交易编码制度,下列表述中正确的有______。
多选题关于投资者交易编码制度,下列表述中正确的是( )。
多选题公司制期货交易所董事长行使的职权包括______。
A.组织协调专门委员会的工作
B.主持股东大会
C.主持董事会日常工作
D.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告
多选题从事期货交易活动,应当遵循的原则包括______。
A.公平
B.公开
C.公正
D.诚实信用
多选题下列选项中,属于期货从业人员的有______。
多选题期货公司未按期报送风险监管报表或报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的,中国证监会派出机构应当要求期货公司______
A.暂停营业
B.公开道歉
C.限期报送
D.补充更正
多选题对以期货交易所为第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件,不具有管辖权的法院有( )。
多选题下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述,正确的有______。
A.首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司董事会报告
B.首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向中国证监会派出机构报告
C.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法的,可以根据情况自行决定向当地监管机构或者公司董事会报告
D.首席风险官发现股东干预期货公司正常经营的,应当立即向中国证监会派出机构报告
多选题期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行______,建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。
A.统一结算
B.统一风险管理
C.统一资金调拨
D.统一财务管理和会计核算
多选题根据合约标的物的不同,期货合约分为_________。
多选题取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司可以受托为______办理金融期货结算业务。
A.交易所的非结算会员
B.本公司的客户
C.交易所的交易结算会员
D.其他期货公司的客户
多选题期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的,以下表述正确的有______。
A.客户予以追认的,期货公司不承担赔偿责任
B.非受托人承担补充赔偿责任
C.客户不予以追认的,应当由期货公司承担赔偿责任、非受托人承担连带法律责任
D.期货公司承担补充赔偿责任
多选题某期货交易所会员现有可流通的国债1000万元,该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为300万元,则该会员有价证券充抵保证金的金额不得高于______。
A.500万元
B.600万元
C.800万元
D.1200万元
多选题在面对侵害客户或者期货公司合法权益的指令时,首席风险官______。
A.应当向中国期货业协会报告
B.应当主动回避
C.应当予以拒绝
D.必要时,应当及时向监管部门报告
多选题期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用______。
A.以期货交易所风险准备金支付
B.期货公司先行承担后有权向有过错的客户追偿
C.由期货交易所承担
D.由被平仓的期货公司承担
多选题当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序,采取( )紧急措施。