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期货投资分析
多选题期货公司的下列________行为属于欺诈客户行为。
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多选题期货交易所因下列哪些情形解散的,由中国证监会批准?______ A.章程规定的营业期限届满 B.会员大会决定解散 C.理事会决定解散 D.股东大会决定解散
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多选题证券公司应根据______的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。 A.内部控制制度 B.风险隔离制度 C.风险防范 D.经营需要
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多选题期货公司申请设立营业部,应当具备的条件是______。 A.公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行 B.拟任负责人具备任职资格条件,业务岗位工作人员具备期货从业人员资格 C.符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定 D.业务岗位职责明确、分工合理,与营业部的经营计划相适应
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多选题某期货公司成立于2010年6月,注册资本金为8000万元,甲公司出资480万元,为其第五大股东,则甲公司在期货公司股东会的表决权占为______。 A.由公司章程自由约定 B.20% C.6% D.5%
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多选题未经中国证监会批准,期货交易所的______不得在任何营利性组织中兼职。 A.董事会秘书 B.理事长 C.副董事长 D.总经理秘书
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多选题期货从业人员应当保守的秘密包括()。
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多选题下列关于期货投资者保障基金的筹集,说法正确的有______。
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多选题下列关于金融期货全面结算业务的说法,正确的有( )。
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多选题期货从业人员有下列______情形之一的,暂停其从业资格6个月至12个月,情节严重的,撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。
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多选题期货公司与客户之间发生期货交易纠纷的,可以______。 A.由客户单独提出解决方案 B.提请期货交易所调解处理 C.将客户持仓进行强行平仓并做销户处理 D.提请中国期货业协会调解处理
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多选题 某证券公司拟接受某期货公司委托,为期货公司提供中间介绍业务。 根据上述事实,请回答以下问题。
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多选题下列( )行为可能构成操纵期货市场价格的行为。
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多选题证券公司从事中间介绍业务的,应在其经营场所显著位置或其网站上公开的信息包括______。 A.与期货公司签署的书面委托协议 B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片 C.客户开户和交易流程、出入金流程、交易结算结果查询方式 D.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
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多选题期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的,应在当日向其住所地的______备案,并通过规定的方式向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况。
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多选题期货交易所中,应由中国证监会任免的人员是( )。
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多选题申请设立期货交易所,应当向中国证监会提交的文件和材料有______。 A.章程和交易规则草案 B.期货交易所的经营计划 C.拟加入会员或者股东名单 D.场地、设备、资金证明文件及情况说明
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多选题以下期货经纪合同无效的是(  )。
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多选题关于举证责任的分配,下列说法正确的是(  )。
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多选题未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司( )以上股权,或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,情节严重的,给予警告,单处或者并处3万元以下罚款。
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