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期货法律法规
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期货投资分析
多选题期货公司申请金融期货结算业务资格,( )应持续经营2个以上完整的会计年度。
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多选题中国证监会派出机构按照属地监管原则,对辖区内营业部的______进行监督管理。 A.设立 B.变更 C.终止 D.日常经营活动
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多选题期货公司董事长、监事会主席、独立董事离开原任职期货公司不超过12个月,且未出现《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第19条规定情形的,拟任职期货公司应当提交的申请材料有______。
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多选题在我国,交割仓库不得有______行为。 A.出具虚假仓单 B.违反期货交易规则,限制交割商品的入库、出库 C.泄露与期货交易有关的商业秘密 D.违反国家有关规定参与期货交易
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多选题实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度,结算担 保金包括( )
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多选题期货公司申请期货投资咨询业务资格应当提交的申请材料有( )
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多选题根据《刑法》及其修正案的规定,下列情形中,刑期在5年以上的有 ____ 。
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多选题根据中国证监会关于营业部负责人在任职前的相关规定,可以为取得任职资格的拟任营业部负责人办理任职手续并报告相关派出机构的是______。 A.证券业协会 B.期货公司 C.监管机构 D.中国银监会
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多选题设立期货公司,持有100%股权的股东除应当符合《期货公司管理办法》第7条规定的条件外,还应符合( )的条件。
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多选题在期货交易过程中出现下列______情形之一的,期货交易所可以宣布进入异常情况,采取紧急措施化解风险。 A.地震、水灾、火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行 B.会员出现结算、交割危机,对市场正在产生或者即将产生重大影响 C.期货价格连续涨停 D.期货交易所交易规则及其实施细则中规定的其他情形
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多选题根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,期货市场的居间人( )。
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多选题会员制期货交易所会员应当履行的义务包括______。
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多选题______应当妥善保存有关期货投资者保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料,确保财务记录和档案完整、真实。 A.期货投资者保障基金管理机构 B.期货交易所和期货公司 C.财政部 D.中国证监会
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多选题期货公司应当在净资本计算表的附注中,充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的______,并在计算净资本时按照一定比例扣减。 A.性质 B.涉及金额 C.形成原因 D.可能发生的损失
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多选题赵某在某期货公司开户进行红枣期货交易。一日,赵某买入红枣期货合约50手,当天红枣期货价格大幅下跌,造成赵某账户的保证金余额低于交易所规定的最低保证金标准,于是期货公司及时通知赵某追加保证金。但是,赵某并没有在规定时间内追加保证金,这时期货公司应采取什么措施?________
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多选题对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查,下列说法正确的有______。
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多选题期货交易所因下列( )情形而解散
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多选题国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则,对期货公司及其分支机构的以下______方面提出要求。
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多选题擅自设立金融机构罪中的金融机构是指( )。
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多选题 根据以下案例,回答下面问题: 某期货公司任命王某为本公司的首席风险官,王某在开展工作过程中,发现公司在保证金安全保管工作中存在重大问题,王某将相关问题口头反馈给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行整改,解决了部分问题,但仍未达到要求,王某在张某的说服下,接受了整改结果。
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