多选题期货经纪公司加强内部控制制度时,要( )。
多选题某期货公司注册资本5000万元,董事长张某在期货公司里面工作10余年,总经理李某曾经在证券公司里面任职达6年之久,副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满5年,张某、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定,形势良好,该期货公司的资本迅速扩大,达到1.5亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。
根据材料,回答1~4小题:
多选题
甲是某期货公司客户,某日结算时,甲持仓的期货品种,期货交易所规定的保证金比例是5%,期货公司对甲收取的保证金比例是7%。
[根据上述事实,请回答以下两题。]
多选题根据《期货交易管理条例》,期货公司有下列哪些行为的,国务院期货监督机构应当依法对其进行行政处罚?______
多选题期货公司应当每日向监控中心报送非期货类投资账户的________等数据信息。
多选题______依法对期货市场客户开户实行自律管理。
A.中国证监会
B.中国证监会派出机构
C.中国期货业协会
D.期货交易所
多选题期货公司不得接受______的委托为其进行期货交易。
A.期货保证金安全存管监控机构的工作人员
B.国务院期货监督管理机构的工作人员
C.事业单位
D.未能提供开户证明材料的单位
多选题______依法对期货市场客户开户实行自律管理。
A.财政部
B.中国期货业协会
C.期货交易所
D.中国证监会
多选题 根据以下案例,回答下面问题:
刘某为甲期货公司从业人员,在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后,私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。
多选题甲、乙、丙、丁四人同时申请某期货公司的董事长一职,下列情况符合申请资格的是
____
。
多选题期货交易所、非期货公司结算会员有_________行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿。
多选题期货交易所可以接受( )充抵保证金进行期货交易。
多选题下列关于交易结算报告查询的表述,错误的有______。
多选题客户开立账户,必须出具下列______证件,中国证监会另有规定的除外。
A.中国公民身份证明
B.中国法人资格
C.其他经济组织资格的合法证件
D.学历证书
多选题甲是非结算会员,其结算准备金余额低于规定或者约定最低余额,这种情况下,甲的正确做法是______。
A.及时追加保证金
B.退出交易
C.继续交易
D.自行平仓
多选题某期货公司是期货交易所的非结算会员,小王是该期货公司的客户。某日结算后,期货公司向小王发出追加保证金的通知,次日,小王既未追加保证金也未自行平仓,期货公司遂按规定实行了强行平仓。如果期货公司对小王强行平仓后资金仍不足以弥补其账户的损失的,期货公司应当采取的措施是______。
多选题李某为某民营期货公司的期货从业人员,2008年初接受客户王某的委托为其从事期货经纪业务。2008年3月至5月期间,李某分三次接受王某的业务回扣共计人民币50000元,但并未上交。关于李某的行为下列说法不正确的是( )。
多选题发生( )重大事项,期货交易所应当及时向中国证监会报告。
多选题下列关于全面结算会员期货公司的表述,正确的有( )。
多选题下列属于期货经纪合同无效的情形有
____
。