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特许注册金融分析师(CFA)
期货法律法规
期货基础知识
期货法律法规
期货投资分析
多选题中国证监会可以组织派出机构对期货公司或者营业部实施定期或者不定期的现场检查。中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时,______。
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多选题期货公司在中国证监会同一派出机构辖区内变更营业场所的,期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交( )等申请材料。
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多选题( )竞合的期货纠纷案件,依当事人选择的诉由确定管辖。
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多选题派出机构对营业部采取______等监管措施的,应当将采取监管措施的相关文件抄送期货公司及公司住所地派出机构;营业部在上述事项发生后3个工作日内向期货公司报告。 A.限期整改 B.暂停业务 C.撤销许可证 D.停业整顿
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多选题监控中心应当按以下______标准对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核。
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多选题下列可以是我国期货交易所会员的机构包括( )。
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多选题期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构可以采取( )等监管措施。
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多选题客户在期货交易违约造成保证金不足的,期货公司应当以( )垫付。
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多选题会员制期货交易所召开临时会员大会的情形不包括( )。
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多选题期货公司申请金融期货结算业务资格,应具有从事金融期货结算业务的详细计划,包括( )。
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多选题某期货公司的许可证正本因故遗失,该期货公司应当在30日内______。
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多选题期货交易所对______资料的保存期限应当不少于20年。 A.期货交易 B.结算 C.委托 D.交割
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多选题期货公司______应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训,取得培训合格证书。 A.监事会主席 B.经理层人员 C.董事长 D.取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员
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多选题证券公司与期货公司( )中间介绍业务委托协议的,双方应当按规定报各自所在地的中国证监会派出机构备案
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多选题在期货投资中,应由投资者自担的损失包括______。 A.投资者因期货市场波动导致的损失 B.投资者因投资品种价值本身发生变化所导致的损失 C.投资者因风险控制不力导致的损失 D.投资者因违法违规操作导致的损失
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多选题期货公司有______行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。 A.接受不符合规定条件的单位或者个人委托的 B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的 C.违反规定从事与期货业务无关的活动的 D.从事期货自营业务的
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多选题以下关于期货公司独立董事的表述中,正确的有 ____ 。
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多选题期货投资咨询机构的期货从业人员不得有( )行为。
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多选题下列属于《期货从业人员管理办法》中规定的期货从业人员的有______。 A.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员 B.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员 C.期货公司的管理人员和专业人员 D.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事证券经营业务的管理人员和专业人员
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多选题下列属于《期货从业人员管理办法》中规定的从事期货经营业务的机构有______。 A.期货投资咨询机构 B.为期货公司提供中间介绍业务的机构 C.期货交易所的非期货公司结算会员 D.期货公司
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