多选题全面结算会员期货公司应当建立金融期货结算业务( )。
多选题证券公司申请介绍业务资格,应当符合的条件有( )
多选题期货公司______,应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。
A.设立
B.变更营业部
C.营业部终止
D.营业部亏损
多选题证券公司申请介绍业务资格,应当符合的风险控制指标标准包括______。
A.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的6%,但因证券公司发债提供的反担保除外
B.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
C.净资本不低于12亿元人民币
D.净资本不低于净资产的70%
多选题由于______造成客户交易指令未能全部或者部分成交的,期货公司不承担责任。
A.因地震导致城市电力中断
B.本公司员工罢工
C.错单
D.市场原因
多选题中国证监会及其派出机构依法履行职责进行现场检查时,______。
多选题( )可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构,代为管理保障基金。
多选题根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,以下情形应当认定为透支交易的有( )
多选题截至2008年第四季度末,大连某一经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为人民币6000万元,该期货公司2008年第四季度的代理交易额为人民币70亿元。根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》,该期货公司2008年第四季度应缴纳期货投资者保障基金后续资金的金额为( )。
多选题依据《金融期货投资者适当性制度实施办法》的规定,对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取的监管措施有______。
A.约见谈话、责令参加培训
B.增加内控合规自查次数
C.书面警示、责令处分责任人员
D.专项调查和暂停受理或者办理相关业务
多选题证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有( )
多选题客户保证金不足时,下列表述正确的有______。
A.依法强行平仓的有关费用由该客户承担
B.期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓
C.客户应当自行平仓
D.客户应当及时追加保证金
多选题实行会员分级结算制度的期货交易所会员由( )组成
多选题某证券公司拟设立全资期货公司,期货公司注册资本为2亿元,该证券公司拟以1.7亿元人民币,以及经评估作价为3000万元的信息技术系统及抵债取得的对某公司的股权作为对期货公司的出资。下列关于出资方案的表述,正确的是______。
多选题( )的工作人员利用职务上的便利,挪用本单位或者客户资金进行非法活动的,处三年以下有期徒刑或者拘役。
多选题下列关于期货公司资格的表述中,正确的有______。
A.期货公司依法成立后,即可从事金融期货经纪业务
B.期货公司依法成立后,从事金融期货经纪业务还需取得相应的资格
C.期货公司依法成立后,即可从事商品期货经纪业务
D.期货公司依法成立后,从事商品期货经纪业务还需取得相应的资格
多选题证券公司介绍其( )开立期货账户的,应当将被介绍人期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案
多选题关于期货业协会的自律性管理,下列说法正确的是_________。
多选题期货公司变更股权有下列______情形之一的,应当经中国证监会批准。
A.持有5%以上股权的股东受让股权
B.有关联关系且合计持有3%以上股权的股东受让股权
C.单个股东的持股比例增加到5%以上
D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3%以上
多选题期货公司首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适合人选之日起2年内,任何期货公司不得任用该人员担任( )。