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多选题下列关于期货公司的表述正确的有( )。
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多选题证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的______等资料。 A.单据 B.账簿 C.报表 D.数据信息
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多选题在期货公司会员的客户开发责任追究制度中,需要明确______的责任。 A.高级管理人员 B.业务部门负责人 C.开户经办人 D.客户
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多选题会计师事务所及其注册会计师应对出具的报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证,并对出具审计报告的______负责。
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多选题根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》有关业务规则的规定,证券公司不得有下列哪些行为?________
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多选题根据《期货交易管理条例》,______的工作人员,应当忠于职守,依法办事,公正廉洁,保守国家秘密和有关当事人的商业秘密,不得利用职务便利牟取不正当的利益。 A.期货保证金存管银行 B.期货保证金安全存管监控机构 C.期货交易所 D.国务院期货监督管理机构
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多选题甲证券公司有向期货公司提供中间介绍业务资格,长时间以来都受乙期货公司委托,为其提供介绍业务的服务,后甲公司违法经营被证监会撤销其证券业务资格,此时甲证券公司与乙期货公司之间的介绍业务关系______。
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多选题证券公司申请介绍业务资格时,应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准有______。 A.净资本不低于10亿元 B.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150% C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外 D.净资本不低于净资产的70%
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多选题期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的______原则,维护期货交易各方的合法权益。 A.公正 B.公开 C.效率 D.公平
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多选题中国期货业协会工作人员( )的,中国期货业协会应当给予纪律处分。
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多选题下列有关公司制期货交易所监事会的说法中正确的有______。 A.每届任期3年 B.监事会成员不得少于2人 C.监事会设主席1人,副主席若干人 D.监事会设主席1人,副主席1至2人
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多选题假设某期货交易所截至2009年第一季度末,已缴纳的期货投资者保障基金总额为7.9亿元,该期货交易所2009年第一季度向期货公司会员收取的交易手续费为3000万元。 根据以上材料,回答下列问题:
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多选题国务院期货监督管理机构可以对( )进行现场检查。
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多选题会员制期货交易所理事长的职权包括( )。
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多选题中国证监会及其派出机构可以要求下列哪些机构或者个人,在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料?______ A.期货公司 B.为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所 C.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人 D.期货公司的董事、监事、高级管理人员及其他工作人员
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多选题下列关于全面结算会员期货公司结算业务的表述,正确的有(  )。
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多选题期货公司会员单位应建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确______等相关期货从业人员的责任。
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多选题实行会员分级结算制度的期货交易所,应当向结算会员收取结算担保金。期货交易所只对结算会员结算,收取和追收保证金,以( )代为承担违约责任,以及采取其他相关措施。
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多选题客户的交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,一旦出现损失,则______。 A.穿仓造成的损失,由客户承担 B.穿仓造成的损失,由期货公司承担 C.对保留持仓期间造成的损失,由客户承担 D.对保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担
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多选题证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明的事项有______。 A.证监会文件 B.执行期货保证金安全存管制度的措施 C.盈利模式 D.报酬支付及相关费用的分担方式
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