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特许注册金融分析师(CFA)
期货法律法规
期货基础知识
期货法律法规
期货投资分析
多选题会员制期货交易所会员应当履行的义务包括______。 A.遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策 B.遵守期货交易所的章程 C.执行会员大会、理事会的决议 D.按规定缴纳各种费用
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多选题理事会由下列( )组成
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多选题期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益,或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的,国务院期货监督管理机构可以对其采取的措施有_________。
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多选题下列关于期货交易所的说法,正确的有______。 A.会员制期货交易所的注册资本划分为均等股份,由会员出资认缴 B.期货交易所应按其章程实行自律性管理 C.申请设立期货交易所时,不需向中国证监会提交董事会成员名单 D.中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理
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多选题期货业协会履行的职责有______。 A.教育和组织会员遵守期货法律法规和政策 B.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作 C.受理客户与期货业务有关的投诉 D.组织期货从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流
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多选题出现下列( )情况,期货交易所可以宣布进入异常情况。
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多选题《期货公司执行投资者适当性制度管理规则》是根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》,以及《中国期货业协会章程》的规定制定的,制定本规则的目的有______。
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多选题张某是期货保证金安全存管监控机构的工作人员,某期货公司在客户开发过程中向投资者张某承诺期货投资包赚不赔,而且在张某正式开户前没有向其出示任何有关期货交易的说明。那么该期货公司违反的规定有______。
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多选题期货经纪公司高管人员任职资格审核程序包括______。 A.中国证监会派出机构审核申请人报送的材料 B.派出机构对拟任高管人员进行谈话记录 C.中国证监会对上报材料进行书面审核 D.中国证监会做出是否核准任职资格的决定
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多选题全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的______应当与期货交易所保持一致。 A.格式 B.内容 C.处理方式 D.处理日期
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多选题某期货公司注册资本5000万元,董事长张某在期货公司里面工作10余年,总经理李某曾经在证券公司里面任职达6年之久,副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满5年,张某、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,张某已经获得了期货从业人员资格。2010年由于期货行情稳定,形势良好,该期货公司的资本迅速扩大,达到1.5亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格,但未被批准,其原因可能是( )。
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多选题未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准,期货交易所不得______。 A.从事信托投资 B.从事股票投资 C.从事非自用不动产投资 D.间接参与期货交易
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多选题某证券公司委派甲为某期货公司介绍客户,甲找到了其好朋友乙,甲的下列行为符合法律规定的是(  )。
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多选题以下属于某会员制期货交易所的交易规则的内容,其中符合法律规定的是( )。
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多选题张某为某期货公司职员,2008年9月1日,因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理,一个月后,该期货公司向协会报告。该期货公司_________。
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多选题《金融期货投资者适当性制度实施办法》规定,期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事金融期货交易的特殊法人投资者申请开立金融期货交易编码,此处的“特殊法人”包括______。 A.证券公司 B.基金公司 C.合格境外机构投资者 D.须经监管机构或者主管机关批准才能参与金融期货交易的其他法人
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多选题研究分析人员应当对研究分析报告的______负责,保证信息来源合法合规,研究方法专业审慎,分析结论合理。 A.结构 B.内容 C.观点 D.解困
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多选题中国证监会对证券公司的检查方式包括(  )。
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多选题下列关于期货保证金的表述,正确的有______。 A.非结算会员期货公司向客户收取的保证金,除用于客户的期货交易外,任何机构和个人不得挪用 B.非结算会员期货公司向客户收取的保证金属于非结算会员期货公司所有 C.非结算会员期货公司的客户出入金,只能通过非结算会员的期货保证金账户办理 D.非结算会员期货公司与全面结算会员期货公司的业务资金往来,只能通过各自的期货保证金账户办理
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多选题甲获得期货从业资格考试合格证明。2014年8月,他被某期货公司聘用,该期货公司拟为其办理从业资格申请。但经过调查,发现甲在2012年9月曾因违法违规行为被撤销证券从业资格。下列说法正确的有______。 A.该期货公司不能为甲办理从业资格申请 B.该期货公司可以为甲办理从业资格申请 C.该期货公司仍然可以聘用甲,但甲不得开展期货业务 D.该期货公司必须解聘甲
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