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多选题人民法院在审理期货公司作为债务人的债务纠纷案件时,可以冻结和划拨的资金有( )。
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多选题根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定,申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格,应当具备的条件有________。
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多选题下列属于期货交易内幕信息的是______。 A.国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策 B.期货交易所作出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定 C.期货交易所会员、客户的资金和交易动向 D.国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息
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多选题期货公司会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确______等的责任。 A.高级管理人员 B.业务部门负责人 C.复核评估人 D.客户开发人员
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多选题根据《期货从业人员管理办法》,期货从业人员自律管理的具体办法包括( )
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多选题实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立、健全的风险管理制度包括______。 A.风险准备金制度 B.当日无负债结算制度 C.涨跌停板制度 D.结算担保金制度
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多选题申请营业部负责人的任职资格,应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请,应提交的申请材料包括______。
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多选题下列选项中,属于期货交易所应履行的职责有_________。
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多选题关于会员大会的召开,下列说法正确的是( )。
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多选题依据《期货公司管理办法》的规定,期货公司出现下列哪些情形时,应当妥善处理客户的保证金和其他资产,结清期货业务?______ A.变更住所、法定代表人 B.解散、破产 C.被撤销所有期货业务许可 D.营业部终止
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多选题会员制期货交易所会员享有的权利包括______。
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多选题中国证监会对取得下列 ____ 任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。
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多选题期货公司风险监管指标包括( )
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多选题下列关于非结算会员对交易结算报告确认的表述中,正确的有______。 A.非结算会员对交易结算报告的内容有异议的,应当在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议 B.非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认,也未提出异议的,视为对交易结算报告内容的确认 C.非结算会员对交易结算报告的内容有异议的,应当在结算协议约定的时间内口头向全面结算会员期货公司提出异议 D.非结算会员对交易结算报告的内容无异议的,应当按照依法签订的结算协议约定的方式确认
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多选题根据《期货公司风险监督指标管理试行办法》,期货公司应当持续符合风险监督指标标准,期货公司从事交易结算业务的,应当持续符合的风险监管指标标准有______。 A.净资本不得低于人民币3000万元 B.净资本不得低于客户权益总额的6% C.净资本按营业部数量平均折算额不得低于人民币300万元 D.流动资产余额不得低于流动负债余额的100%
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多选题某期货公司出现下列______情形,经中国证监会、财政部批准,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。
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多选题 某期货公司在未经批准取得咨询资格的情况下,擅自开展期货咨询业务。其从事人员也未取得期货投资咨询业务从业资格。 请回答以下问题:
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多选题甲期货经纪公司在当日交易结算时,发现客户刘某交易保证金不足,于是电话通知刘某在第二天交易开始前足额追加保证金。刘某要求期货公司允许他进行透支交易,并允诺待其资金到位立即追加保证金,公司对此予以拒绝。第二天交易开始后刘某没有及时追加保证金,且双方并没有对此在期货合同中明确约定处理措施。如果刘某向人民法院起诉,认为期货公司没有向其发出追加保证金的通知,要求期货公司赔偿其因强行平仓受到的损失,而期货公司主张其履行了通知义务,对此,应该由( )承担举证责任。
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多选题期货经纪公司高管人员任职资格审核程序包括______。
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多选题期货投资咨询业务人员应当与______岗位独立,职责分离。
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