多选题中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的情形包括________。
多选题根据《期货市场客户开户管理规定》,下列关于中国期货保证金监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后行为的表述,错误的有______。
A.进行审核,审核通过后在统一开户系统中直接注销
B.于下一交易日转发给相关期货交易所
C.进行审核,审核通过后由期货交易所注销
D.于当日转发给相关期货交易所
多选题期货公司申请设立营业部,应当具备______条件。
A.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
B.申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准
C.符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定
D.公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行
多选题下列关于《期货从业人员执业行为准则(修订)》的说法,正确的有( )。
多选题当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以采取的紧急措施有______。
A.调整涨跌停板幅度
B.限制会员或者客户的最大持仓量
C.提高保证金
D.暂时停止交易
多选题期货公司有______情形的,应当立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A.公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施
B.财务状况恶化,不符合中国证监会规定的风险监管指标标准
C.拟更换董事长、总经理
D.客户发生重大透支、穿仓
多选题期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职能外,还应履行《期货交易所管理办法》规定的下列( )职能。
多选题期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或利用职务之便牟取其他非法利益的,______。
A.撤销任职资格
B.予以警告
C.没收违法所得,并处3万元以下罚款
D.情节严重的,暂停或撤销任职资格
多选题期货公司欺诈客户的行为有( )。
多选题在会员制期货交易所中,应当召开临时会员大会的情形有______。
A.会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3
B.1/3以上会员联名提议
C.理事会认为必要
D.董事会认为必要
多选题当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序,决定应当采取的紧急措施,包括( )。
多选题有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响。为防止违规行为后果进一步扩大,期货交易所可以对该会员或者客户采取的临时处置措施包括______。
多选题在我国,______从事期货交易应当遵循套期保值的原则。
A.金融机构
B.国有企业
C.事业单位
D.国有控股企业
多选题下列关于期货公司营业部超出经营范围开展经营活动所承担民事责任的表述,正确的有______。
多选题期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的监管措施有______。
A.责令停业整顿
B.强制出售
C.指定其他机构托管
D.指定其他机构接管
多选题不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形有______。
多选题根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的,低于( )收取手续费。
多选题投资者下达交易指令的方式包括( )。
多选题根据期货公司风险监管指标管理办法,期货公司应当聘请具备______相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。
A.证券
B.期货
C.交易所
D.现货交易
多选题下列公司制期货交易所的行为应经中国证监会批准的有______。
A.收购本期货交易所股份
B.股东转让其所持股份
C.选举、更换非职工代表担任的董事、监事
D.对其股份进行其他处置