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期货法律法规
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期货法律法规
期货投资分析
多选题按照中国期货业协会《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规 则(修订)》,期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有( )
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多选题期货经纪公司总经理应当具备的条件包括(  )。
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多选题从事介绍业务的证券公司应当建立协助开户制度,其主要内容包括______。 A.对客户的开户资料和身份真实性等进行审查 B.解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系 C.告知客户期货保证金安全存管要求 D.向客户充分揭示期货交易风险
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多选题期货公司变更法定代表人的,应当向住所地的中国证监会派出机构提交的申请材料有______。 A.股东会关于变更法定代表人的决议文件 B.变更法定代表人申请书 C.高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明 D.拟任法定代表人任职资格证明
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多选题下列关于期货从业人员自律管理的表述,错误的有______。
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多选题下列期货公司变更股权的情形,应当经中国证监会批准的有( )。
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多选题根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的,其任职资格自离任之日起自动失效。但有下列哪些情形的,不受上述规定的限制?______ A.期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事,在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事 B.在同一期货公司内,董事长改任监事会主席,或者监事会主席改任董事长 C.在同一期货公司内,董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事 D.在同一期货公司内,营业部负责人改任其他营业部负责人
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多选题期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定的,下列哪些人员或机构可以向中国期货业协会举报?______ A.投资者 B.聘用期货从业人员的期货经营机构 C.其他期货经营机构 D.其他期货从业人员
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多选题下列关于期货交易所的说法正确的是_________。
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多选题期货公司应当事前了解( )等情况,认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求
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多选题下列关于期货交易风险揭示和管理的表述,正确的有(  )。
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多选题下列说法正确的有______。 A.不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则 B.期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还 C.期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还 D.期货从业人员在执业过程中应严格自律
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多选题中国期货业协会的组成机构包括( )。
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多选题期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》的,中国证监会及其派出机构可以采取以下措施______。
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多选题期货交易所实行风险警示制度,期货交易所认为必要的,可以分别或同时采取下列哪些措施,以警示和化解风险?______ A.谈话提醒 B.要求会员和客户报告情况 C.发布风险提示函 D.以上都正确
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多选题期货从业人员应当______。
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多选题期货公司应当委托会计师事务所对总经理进行离任审计的情形有_________。
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多选题期货交易活动实行 ____ 原则。
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多选题期货公司申请使用期货投资者保障基金前,必须______。
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多选题期货交易所办理的下列事项中,应当经国务院期货监督管理机构批准的是_________。
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