多选题根据《期货公司风险监管指标管理办法》,客户保证金未足额追加的,期货公司应当______。
多选题______应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理,督促投资者遵守金融期货交易相关法律、法规等,持续开展投资者风险教育。
A.期货公司
B.证监会
C.中国金融期货交易所
D.期货业协会
多选题会计师事务所及其注册会计师对期货公司年度风险监管报表进行审计,并对出具审计报告的______负责。
A.准确性
B.合法性
C.真实性
D.合理性
多选题期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,______,予以公开谴责。
A.情节严重
B.情节较轻
C.造成严重后果
D.未造成严重后果
多选题首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生危险的,应当立即向______报告。
A.中国期货业协会
B.中国证监会派出机构
C.公司董事会
D.公司监事会
多选题申请设立期货公司,应当具备的条件有______。
A.具有期货从业人员资格的人员不少于20人
B.注册资本最低限额为人民币3000万元
C.具备任职资格的高级管理人员不少于3人
D.有合格的经营场所和业务设施
多选题期货投资者保障基金可以运用于( )。
多选题下列关于首席风险官的说法正确的是( )。
多选题参加期货从业资格考试的人员应当符合的条件有______
A.年满18周岁
B.具有大学本科以上学历水平
C.具有高中以上文化程度
D.具有不完全民事行为能力
多选题《期货从业人员资格管理办法》所称从事期货业务的机构包括:( )
多选题在我国,______从事期货交易限于从事套期保值业务。
A.国有企业
B.国有控股企业
C.金融机构
D.事业单位
多选题下列关于中国证监会对期货交易所的监管表述正确的是( )。
多选题根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司和期货公司应当独立经营对下列哪些内容进行分开隔离?______
A.财务
B.人员
C.经营场所
D.期货行情信息、交易设施
多选题下列情形中,期货公司应当承担违约责任的有( )
多选题根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,期货公司应当在净资本计算表的附注中,充分披露期末未决仲裁的______。
A.形成原因
B.进展情况
C.性质
D.可能发生的损失和预计损失的会计处理情况
多选题实行会员结算制度的期货交易所会员由_________组成。
多选题下列关于会员制期货交易所会员应当履行的义务的表述中,正确的有______。
多选题期货投资者保障基金的管理和运用遵循______的原则。
多选题期货公司董事长出现以下情形时,期货公司应当对其进行离任审计( )
多选题保障基金的后续资金来源包括( )