多选题以下关于期货公司独立董事的表述中,正确的有________。
多选题下列有关交割违约的表述正确的是( )。
多选题期货公司从事资产管理业务,应当遵循的原则是_________。
多选题下列关于证券公司业务的表述,正确的有( )。
多选题期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取( )监管措施。
多选题首席风险官不履行职责或有严重违规行为时,监管部门可以对其采取的监管措施有______。
多选题中国证监会及其派出机构有权采取下列______措施,对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查。
A.询问期货公司及其营业部的工作人员,要求其对被检查事项作出解释、说明
B.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料
C.查询期货公司及其营业部的期货保证金账户
D.检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统
多选题期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下,应当认定为透支交易的情形有______。
A.允许客户开仓交易
B.不通知客户追加保证金
C.对客户强行平仓
D.允许客户继续持仓
多选题严格落实《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的各项工作要求时,各机关必须遵循______的原则。
A.统一领导
B.各司其职
C.各负其责
D.加强协作
多选题《期货从业人员执业行为准则(修订)》对期货从业人员( )作了规定。
多选题期货公司不符合持续性经营规则且逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益,国务院期货监督管 理机构可以对其采取的措施有( )
多选题______应当妥善保存有关期货投资者保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料,确保财务记录和档案完整、真实。
A.期货交易所和期货公司
B.期货投资者保障基金管理机构
C.财政部
D.中国证监会
多选题以下期货经纪合同无效的是_________。
多选题从事期货交易活动,应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则,禁止______等违法行为。
A.欺诈
B.内幕交易
C.不认真审核客户资料
D.操纵期货交易价格
多选题下列关于责任承担的表述正确的是( )。
多选题在我国,任何单位或者个人不得违规使用______用于进行期货交易。
A.信贷资金
B.财政资金
C.自有资金
D.银行资金
多选题根据《期货公司管理办法》的规定,下列人员中,不得以本人或者他人名义从事期货交易的有______。
A.无民事行为能力人
B.限制民事行为能力人
C.期货公司的工作人员及其配偶
D.中国证监会及其派出机构、期货交易所的工作人员及其配偶
多选题下列各项属于期货交易所章程应当规定的内容的是_________。
多选题首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有______。