多选题应当认定期货经纪合同无效的情形有( )
多选题客户可以向期货公司下达交易指令的方式有______。
多选题期货公司应当按照规定要求定期向监控中心提交______。
A.个人客户的头部正面照
B.个人客户身份证正反面扫描件
C.单位客户的开户代理人头部正面照
D.单位客户的开户代理人身份证正反面扫描件
多选题张某为某期货公司职员,2012年9月1日,因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理,一个月后,该期货公司向协会报告。该期货公司______。
多选题根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务过程中有下列( )行为,将面临监管机构的行政处罚。
多选题下列人员中,应当对期货公司的月度报告签署确认意见的有( )。
多选题以下关于期货公司风险监管指标设置预警标准的说法中,正确的有( )
多选题会计师事务所及其注册会计师应对出具的报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证,并对出具审计报告的______负责。
A.完整性
B.合法性
C.真实性
D.可比性
多选题证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,进行下列( )行为,情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金;情节特别严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。
多选题全面结算会员期货公司依法可以划转非结算会员保证金的情形有______。
A.依据非结算会员的要求支付可用资金
B.收取非结算会员应当交存的保证金
C.收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用
D.双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形
多选题某期货公司在一起债务纠纷中败诉,标的额为200余万元,胜诉方向人民法院申请强制执行,关于执行问题下面说法正确的有______。
A.人民法院在执行会员资格费或者交易席位时,可以直接将该席位拿到社会上拍卖,出价最高者获得该席位资格
B.人民法院不得划拨客户在期货公司保证金账户中的资金
C.人民法院在执行会员资格费或者交易席位时,可以采取强制措施转让该交易席位
D.人民法院执行会员资格费或者交易席位时,应当依法裁定不得转让该会员资格,但不得停止会员交易席位的使用
多选题下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述,正确的有( )
多选题某期货公司任用了不具备从业资格的张某为期货从业人员,具有从业资格的工作人员王某在与客户签订经纪合同前未向客户出示风险说明书,并向客户作获利保证,另外,该期货公司挪用了客户保证金炒股。以下属于欺诈客户行为的有______。
多选题根据《期货公司风险监管指标管理办法》,以下对风险监管指标预警标准的表述正确的有( )
多选题根据《期货交易管理条例》,下列情况中属于违法违规行为的有( )
多选题法人投资者及其他经济组织从事金融期货交易业务,应当( )
多选题下列有关交割违约的表述正确的是( )
多选题中国证监会提高期货公司风险监管指标标准的依据是_________。
多选题根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,期货公司下列人员的任职资格由中国证监会依法核准的是______。
A.董事长
B.监事会主席
C.独立董事
D.经理层人员
多选题甲系某从事期货经营机构的人员,某日,其主管人员要求他提供一些客户的秘密,对此违法违规行为,甲应当( )