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期货法律法规
期货投资分析
多选题客户向期货公司下达交易指令的方式可以有______。 A.书面 B.电话 C.互联网 D.计算机
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多选题下列关于中国证监会的表述中,正确的有______。 A.中国证监会派出机构有权监管期货公司 B.中国证监会有权依法对期货公司进行监督管理 C.中国证监会有权依法对期货公司分支机构进行监督管理 D.中国证监会派出机构有权对期货公司的分支机构进行监督管理
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多选题金融期货投资者适当性制度中,关于资金要求的描述,下列正确的有(  )。
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多选题期货交易所应当以适当方式发布的信息包括______。 A.即时行情 B.持仓量、成交量排名情况 C.期货交易所交易规则及其实施细则规定的其他信息 D.期货交易涉及商品实物交割的,期货交易所还应当发布标准仓单数量和可用库容情况
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多选题期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有______情形的,中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。 A.占用期货公司的资产,可能影响期货公司持续经营 B.直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员,或者非法干预期货公司经营管理活动 C.股东未按照出资比例行使表决权 D.报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏
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多选题客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示会以有价证券充抵保证金,下列可以充抵期货保证金的是( )。
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多选题下列可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有( )。
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多选题期货从业人员从事的不正当竞争行为包括( )
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多选题申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格,应当提交的申请材料有( )。
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多选题期货公司应建立与风险监管指标相适应的______,确保净资本等风险监管指标持续符合标准。
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多选题期货公司应当建立、健全并严格执行( ),遵守信息披露制度,保障客户保证金的存管安全,按照期货交易所的规定,向期货交易所报告大户名单、交易情况。
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多选题下列说法正确的有______。 A.中国证监会及其派出机构对从事中间介绍业务的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反投资者适当性制度要求的,依法采取监管措施或者予以行政处罚 B.从事中间介绍业务的证券公司接受期货公司委托,协助办理开户手续的,应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查 C.期货公司违反投资者适当性制度要求的,中国金融期货交易所、中国期货业协会应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分 D.《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》由中国证监会负责解释
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多选题有下列______情形之一的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 A.《公司法》第147条规定的情形 B.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员 C.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾3年 D.自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾1年
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多选题从事期货经营业务的机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向______报告。
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多选题在《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》中,期货公司应当( )
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多选题下列关于结算担保金的表述,正确的有______。 A.全面结算会员期货公司应以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金 B.交易结算会员期货公司应以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金 C.全面结算会员期货公司不得向非结算会员收取结算担保金 D.全面结算会员期货公司可以向非结算会员收取结算担保金
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多选题申请设立期货公司,应当具备的条件有( )。
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多选题期货公司的下列人员中,应当在风险监管报表上签字确认,并应当保证其真实、准确、完整的有________。
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多选题在我国,任何单位或者个人不得违规使用______进行期货交易。 A.自有资金 B.信贷资金 C.财政资金 D.经营利润
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多选题下列选项中属于理事会职权的是_________。
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