多选题根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,期货公司应当持续符合的风险监管指标标准包括______。
A.净资本不得低于人民币2000万元
B.净资本与净资产的比例不得低于40%
C.负债与净资产的比例不得低于150%
D.净资本不得低于客户权益总额的6%
多选题下列选项中,属于期货业协会应当履行的职责的是( )。
多选题中国金融期货交易所应当从投资者的______制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报中国证监会备案。
多选题期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列( )行为的,责令改正,处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1元以上5万元以下的罚款。
多选题期货公司实际控制人出现下列( )情形之一的,期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。
多选题根据《期货经纪公司管理办法》及相关规定,以下有关期货经纪公司基本业务的叙述中,正确的有:( )
多选题期货交易所结算会员( )。
多选题会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责,对出具报告所依据的文件资料内容的______进行核查和验证,并对出具审计报告的合法性和真实性负责。
A.真实性
B.准确性
C.完整性
D.合规性
多选题期货公司选聘首席风险官,应当将( )等作为主要判断标准。
多选题期货从业人员在向投资者提供服务前应当_________。
多选题某期货公司因严重违法导致保证金出现缺口,中国证监会决定使用保障基金,对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲个人投资者的保证金损失了5万元,乙个人投资者的保证金损失了10万元,丙机构投资者的保证金损失了300万元,那么甲、乙、丙投资者可分别得到( )万元的保障基金补偿。
多选题下列情况被中国期货保证金监控中心在复核中发现,中国期货保证金监控中心应当退回客户交易编码申请,并告知期货公司的有______。
A.客户资料不符合实名制要求
B.客户姓名或者名称与其期货结算账户户名一致
C.客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确
D.中国证监会规定的其他情形
多选题中国期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构,制订( ),按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒,并保障当事人享有申诉等权利。
多选题期货从业人员受到( )的监督
多选题某期货公司注册资本金为8000万元,甲公司出资480万元,为其第五大股东。甲公司因欠乙公司的货款,约定将其持有的出资抵交欠款,期货公司其他股东未持异议。期货公司向工商管理部门办理了变更登记手续。下列关于期货公司与甲公司关系的表述,错误的是______。
多选题某期货公司对外公开招聘首席风险官,张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,如果四人中一人被期货公司聘用,根据规定,该人应当对期货公司______负责。
多选题林某是甲期货公司的期货从业人员,在从业过程中,林某为了获得更多客户,在为客户提供服务过程中,多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下,经常欺骗客户等,致使乙期货公司业务大幅度下滑。对于林某的行为,期货业协会有权根据具体情况给予______的惩戒。
A.训诫
B.公开谴责
C.暂停其从业资格
D.行政处罚
多选题下列选项中,适用《期货交易管理条例》的有( )。
多选题期货交易所向会员收取的保证金,只能用于担保期货合约的履行,不得______。
A.查封
B.冻结
C.强制执行
D.划扣
多选题题干: 关于投资者交易编码制度,下列表述中正确的是( )。