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期货法律法规
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期货投资分析
多选题对于约定不明确的交易指令,应当按照下列( )规则来确定指令的内容。
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多选题根据《期货交易管理条例》,如果客户在期货交易中发生违约,正确的处理方式是________。
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多选题中国证监会及其派出机构对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查时可采取的措施有______。 A.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料 B.询问期货公司及其营业部的工作人员,要求其对被检查事项作出解释、说明 C.查询期货公司及其营业部的期货保证金账户 D.检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统
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多选题期货公司或者其分支机构______时,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。 A.营业执照被公司登记机关依法注销 B.主动提出注销申请 C.成立后无正当理由超过2个月未开始营业,或者开业后无正当理由停业连续2个月以上 D.符合国务院期货监督管理机构规定的其他情形
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多选题使用期货投资者保障基金前,( )应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失
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多选题期货公司不得接受( )的委托,为其进行期货交易
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多选题中国证监会或者其派出机构对拟任人的能力、品行和资历进行审查的方式有______。 A.审核材料 B.考察谈话 C.调查从业经历 D.公开选举
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多选题客户在期货交易中违约造成保证金不足的,期货公司应当以( )垫付,不得占用其他客户的保证金。
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多选题国务院期货监督管理机构依法履行职责时,可以对下列哪些机构或场所进行现场检查?______ A.期货保证金安全存管监控机构 B.期货交易所 C.交割仓库 D.期货公司
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多选题对未取得期货从业资格,擅自从事期货业务的期货公司人员王某,中国证监会可能做出以下处罚______。 A.处5万元的罚款 B.处2万元罚款 C.警告并处1万元罚款 D.给予警告
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多选题期货公司变更注册资本,应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。
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多选题公司犯( )罪时,实行双罚制,即单位处罚金,同时要求直接负责的主管人员或其他责任人员承担刑事责任。
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多选题期货公司申请从事期货投资咨询业务,应当具备的条件包括______。 A.注册资本不低于人民币1亿元,且净资本不低于人民币8000万元 B.申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求 C.具有完备的期货投资咨询业务管理制度 D.近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正被有关机关调查的情形
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多选题期货公司违反了《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取( )等监管措施
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多选题在我国,期货交易所一般不得从事______。 A.期货交易 B.信托投资 C.股票投资 D.非自用不动产投资
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多选题期货价格出现同方向连续涨跌停板的,期货交易所可以采用的化解风险的措施有_________。
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多选题期货公司申请设立营业部,应当具备______条件。
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多选题当______时,证券公司及其营业部可协助期货公司向客户提示风险。
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多选题某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官,对张某的提名和聘任,下列说法中错误的是( )。
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多选题“内幕信息的知情人员”,是指由于其( ),能够接触或者获得内幕信息的人员。
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