多选题中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列哪些情形的,可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见?______
A.期货公司的年度报告、月度报告存在虚假记载或误导性陈述
B.期货公司的临时报告存在重大遗漏
C.违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定
D.违反有关风险监管指标管理规定
多选题下列关于期货从业人员自律管理的表述,错误的有( )
多选题下列关于期货交易所的说法中,正确的有( )
多选题期货交易所有下列______行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处罚款。
多选题期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查,检查包括的事项有______。
A.营业部负责人履职情况及从业人员执业情况
B.营业部岗位设置情况及人员资格情况
C.营业场所及设施合规情况
D.信息技术系统运行情况
多选题下列有关公司制期货交易所监事会的表述中,正确的有( )
多选题证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议,该委托协议应当载明的事项包括________。
多选题期货业协会的职责包括______。
A.组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究
B.向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求
C.制定会员应当遵守的行业自律性规则,监督、检查会员行为
D.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作
多选题依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的主体包括( )
多选题 客户甲将一笔1000万元的资金划人期货公司从事期货交易。
根据上述事实,请回答以下问题。
多选题自然人投资者应当全面评估自身的______,审慎决定是否参与金融期货交易。
A.经济实力
B.产品认知能力
C.风险控制能力
D.生理及心理承受能力
多选题期货投资者保障基金的使用应遵循的原则是______。
A.安全、稳健
B.保障投资者合法权益
C.多元化
D.公平救助
多选题下列选项中属于理事会职权的是( )
多选题设立期货交易所可以采用_________的组织形式。
多选题客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定,并遵守以下______实名制要求。
A.个人客户应当本人亲自办理开户手续,签署开户资料,不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有规定外,个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证
B.单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件
C.证券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融机构,以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的特殊单位客户,其有效身份证明文件由监控中心另行规定
D.除中国证监会另有规定外,一般单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照
多选题《期货从业人员执业行为准则(修订)》对期货从业人员的______作了规定。
A.执业纪律
B.专业胜任能力
C.职业品德
D.执业责任
多选题证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得______。
A.协助办理开户手续
B.代理客户从事期货交易
C.划转期货保证金
D.代客户收付期货保证金
多选题以下人员中,申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的,学历可以放宽至大学专科的有______。
多选题期货从业人员______的,从事期货经营业务的机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向中国期货业协会报告,由中国期货业协会注销其从业资格。
A.辞职
B.被解聘
C.死亡
D.失踪
多选题根据《期货交易所管理办法》的规定,期货交易所应当以适当方式发布的信息有______。
A.即时行情
B.持仓量、成交量排名情况
C.期货交易涉及商品实物交割的,应当发布标准仓单数量
D.期货交易涉及商品实物交割的,应当发布可用库容情况