多选题全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的,应当在当日结算前向______报告。
多选题下列期货公司股权变更的情形,应当经中国证监会批准的有______。
多选题以下选项中不符合期货从业资格申请条件的有______。
A.已被从事期货经营业务的机构聘用
B.最近三年内受过刑事处罚
C.最近三年内因违法违规行为被撤销证券从业资格
D.最近三年内受过银监会的行政处罚
多选题期货公司应当在净资本计算表的附注中,充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的______。
A.性质
B.涉及金额
C.可能发生的损失
D.预计损失的会计处理情况
多选题期货公司超出客户指令价位的范围,将
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的差价利益占为己有的,客户要求期货公司返还的,人民法院应予支持,期货公司与客户另有约定的除外。
多选题期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度有______。
A.涨跌停板制度
B.保证金制度
C.风险准备金制度
D.大户持仓报告制度
多选题唐某是某期货公司期货从业人员,在工作中唐某由于多次从事违法行为,严重侵害了广大投资者的合法权益,下列选项中,有权撤销其从业资格的是________。
多选题董事会秘书行使下列( )职责。
多选题证券公司申请介绍业务资格,必须已按规定建立健全与介绍业务相关的( )等制度。
多选题金融期货投资者适当性制度,是指根据金融期货的______,区别投资者的产品认知水平和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与金融期货交易,并建立与之相适应的监管制度安排。
A.交割制度
B.风险特性
C.标的物特征
D.产品特征
多选题期货公司申请金融期货结算业务资格,其控股股东和实际控制人应具备的条件有( )。
多选题期货从业人员应当( )。
多选题期货公司有下列( )行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
多选题中国证监会可以根据期货交易所的______决定风险准备金的规模。
A.业务规模
B.经营状况
C.潜在的风险
D.发展计划
多选题期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当提前通知本人,并按规定将______书面报告公司住所地中国证监会派出机构。
多选题孙某是甲期货公司的工作人员,吴某是该公司的客户。甲期货公司指派孙某为吴某提供交易服务。后孙某离职到了乙期货公司工作,但甲期货公司和孙某都没有将此情况告知吴某。吴某继续在A期货公司交易,并继续把下达的指令交给孙某,而孙某并没有把收到的指令交回A期货公司,导致了吴某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。在本案中,应承担该损失的是______。
A.甲期货公司
B.乙期货公司
C.孙某
D.孙某和B期货公司
多选题某期货公司在一起债务纠纷中败诉,标的额为200万元,胜诉方向人民法院申请强制执行,关于执行问题,下列说法中正确的有______。
A.人民法院在执行会员资格费或者交易席位时,有权依法采取强制措施转让该交易席位
B.人民法院在执行会员资格费或者交易席位时,应当按照期货交易所相应规则或者与期货交易所协商,处理好该交易席位的转让事宜
C.人民法院执行会员资格费或者交易席位时,应当依法裁定不得转让该会员资格,但不得停止该会员交易席位的使用
D.人民法院在执行会员资格费或者交易席位时,可以直接将该席位拿到社会上拍卖,出价最高者获得该席位资格
多选题申请期货公司总经理、副总经理的任职资格,应当具备的条件包括______。
A.具有大学专科以上学历
B.具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验,或者法律、会计业务5年以上经验
C.通过中国证监会认可的资质测试
D.担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年,或者具有相当职位管理工作经历
多选题证券公司可以接受以下______的委托从事中间介绍业务。
A.本公司控股的期货公司
B.本公司全资拥有的期货公司
C.由同一机构控制的期货公司
D.由同一机构参股的期货公司
多选题______依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。
A.中国期货业协会
B.期货交易所
C.中国证监会
D.中国证监会及其派出机构