多选题《期货市场客户开户管理规定》是依据______制定的。
A.《期货交易管理条例》
B.《期货交易所管理办法》
C.《期货公司管理办法》
D.《中华人民共和国证券法》
多选题期货公司有______行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。
多选题期货交易所向会员收取的保证金分为( )
多选题根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司风险监管指标包括( )
多选题下列关于期货公司报送资料的表述,正确的有______。
A.法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见
B.期货公司董事、高级管理人员、财务负责人应当对年度报告签署确认意见
C.期货公司应当按照规定定期报送年度报告、月度报告等有关资料
D.在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员,对报告有异议的,应当注明自已的意见和理由
多选题期货交易所会员工作人员对违规行为负有责任的,交易所可以采取______等处理措施。
A.通报批评
B.行政处分
C.暂停从事交易所交易期货业务
D.公开谴责
多选题某期货公司在一起债务纠纷中败诉,标的额为200万元,胜诉方向人民法院申请强制执行,关于执行问题,下列说法中正确的有_________。
多选题会员在期货交易中违约的,期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任,保证金不足的,实行全员结算制度的期货交易所应当以________承担。
多选题 根据以下案例,回答下面问题:
2008年5月,王某在甲期货公司开户从事期货交易,并缴纳保证金15万元。由于期货行情不稳定,王某的账户发生亏损,账户实际可动用资金仅剩余9万元。2009年3月,王某持仓的浮动亏损超过规定幅度,于是甲期货公司要求王某按照期货经纪合同约定的时间追加保证金,并将追加保证金的通知送达王某手中,但是王某拒绝追加保证金。2009年5月,甲期货公司依照法律规定就王某未平仓的期货合约强行平仓,给王某造成损失。
多选题关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的相关表述,正确的有______。
A.应当严格执行资金分离制度
B.资金可以撮合但业务必须分离
C.应当严格执行业务分离制度
D.不得混合操作
多选题某期货交易所的会员丁,在2007年8月8日的交易中买入了大量的大豆期货合约。合约的保证金总额超过了其现有的资金,准备用其持有的21国债(7)充抵部分保证金。2007年8月7日,21国债(7)在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为98.54元/手、98.50元/手;最高价分别为98.59元/手、98.55元/手;最低价分别为98.21元/手、98.32元/手;收盘价分别为98.40元/手、98.30元/手。那么用21国债(7)充抵保证金,用( )为基准计算价值。
多选题国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则,对期货公司及其分支机构的( )等方面提出要求。
多选题甲期货经纪公司在当日交易结算时,发现客户王某交易保证金不足,于是电话通知王某在第二天交易开始前足额追加保证金。王某要求期货公司允许他进行透支交易,并允诺待其资金到位立即追加保证金,公司对此予以拒绝。第二天交易开始后王某没有及时追加保证金,且双方并没有对此在期货合同中明确约定处理措施。
在题中,如果期货公司对王某没有保证金支持的头寸予以强行平仓,那么强行平仓所造成的损失应______。
多选题有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响,为防止违规行为后果进一步扩大,期货交易所可以对该会员或者客户采取的临时处置措施有______。
A.限制入金、出金
B.限制开仓
C.限期平仓
D.提高保证金标准
多选题证券公司介绍其______开立期货账户的,应当将被介绍人期货账户信息报所在中国证监会派出机构备案。
A.实际控制人
B.独立董事
C.控股股东
D.负责证券业务的高管人员
多选题赵某是某期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱,现在欠了很多赌债,千万不要把自己的期货交易委托给他管理。 根据以上信息,回答下列问题:
多选题期货投资咨询业务人员应与______等业务人员岗位独立,职责分离。
A.结算
B.交易
C.风险控制
D.财务
多选题期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员、期货业务辅助人员的工作进行________,使其保持并不断提高专业胜任能力。
多选题对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司,首席风险官应当监督检查______。
A.是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度,并有效执行
B.是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益
C.是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况
D.是否存在超范围委托的情形
多选题期货交易所会员管理办法的内容应包括______。