多选题根据《期货交易管理条例》,国务院期货监督管理机构对______的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员实行资格管理制度。
A.其他期货经营机构
B.期货保证金安全存管监控机构
C.期货公司
D.期货交易所
多选题在金融期货自然人投资者适当性综合评估中,投资者基本情况包括________。
多选题期货从业人员有________情形的,暂停其从业资格6个月至12个月;情节严重的,撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。
多选题孙某原来是北京某食品公司的职员,没有期货从业经历。现拟申请某期货公司的独立董事一职,根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定,申请该职位必须有两名推荐人的书面意见,孙某找到了以下4个人,其中可以作为推荐人的是
____
。
多选题期货从业人员在执业过程中应当______。
A.诚实守信
B.勤勉尽责
C.坚持公开、公平、公正原则
D.对期货交易各方高度负责
多选题下列说法正确的有______。
多选题证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交相关申请材料,属于法律规定的应当提交的申请材料的是________。
多选题下列关于客户委托关系终止相关内容的表述中,正确的有______。
多选题取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司可以受托为________办理金融期货结算业务。
多选题在一起以期货公司为债务人的期货纠纷案件中,债权人申请人民法院对期货公司的自有资金依法冻结,如果法院采纳债权人的申请,必须符合以下( )条件。
多选题下列选项中,期货交易所应当及时向中国证监会报告的有( )
多选题期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度,对_________进行的可疑交易或者不公平交易行为进行监控。
多选题期货交易所为债务人,债权人请求冻结、划拨以下______账户中资金或者有价证券的,人民法院不予支持。
A.期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金
B.期货交易所自有资金
C.期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券
D.超出客户保证金的资金
多选题营业部所在地派出机构可以根据营业部合规经营的情况,要求期货公司______。
A.增加合规检查处罚力度
B.增加合规检查次数
C.减少合规检查次数
D.减少合规检查处罚力度
多选题未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准,期货交易所不得从事______。
多选题下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的表述,正确的有______。
A.期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息
B.期货公司期货保证金账户通过期货保证金安全存管监控机构网站披露
C.期货保证金安全存管监控机构对期货公司经营活动实行定期监督检查
D.期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的,应向期货保证金安全存管监控机构备案
多选题期货投资者保障基金的______报财政部批准。
A.财务凭证
B.决算
C.年度收支计划
D.报表
多选题依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定,全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的______应当与期货交易所保持一致。
A.格式
B.内容
C.处理日期
D.处理方式
多选题下列不是期货交易所会员分级结算制度的批准机构的有______。
A.交易所会员大会
B.交易所理事会
C.国务院
D.中国证监会
多选题期货交易所实行风险警示制度,期货交易所认为必要的,可以分别或同时采取_________措施,以警示和化解风险。