多选题期货公司应当建立营业部负责人______制度。
A.强制休假
B.定期审计
C.定期报告
D.轮岗
多选题中国证监会暂停期货公司开展新的资产业务的情形有_________。
多选题为了正确审理期货纠纷案件,2003年5月16日最高人民法院审判委员会通过了《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》。下列选项中属于该规定的制定依据有______。
A.《中华人民共和国民法通则》
B.《中华人民共和国刑法》
C.《中华人民共和国合同法》
D.《中华人民共和国民事诉讼法》
多选题期货公司有下列哪些行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证?______
A.接受不符合规定条件的单位或者个人委托的
B.违反规定从事与期货业务无关的活动的
C.从事或者变相从事期货自营业务的
D.为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,或者对外担保的
多选题以下选项中符合期货从业资格申请条件的有()。
多选题下列选项中,属于期货交易所的总经理行使的职权有______。
A.组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议
B.主持期货交易所的日常工作
C.决定结算担保金的使用
D.决定增加或减少注册资本
多选题关于投资者交易编码制度,下列表述中正确的有______。
多选题全面结算会员期货公司为非结算会员结算,应当签订结算协议。结算协议应当包括的内容有______。
A.保证金标准
B.结算流程
C.争议处理方式
D.不可归责于协议双方当事人所造成损失的情形及其处理方式
多选题公司制期货交易所监事会行使的职权包括( )。
多选题某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施,但造成了投资者老张的损失,老张认为期货交易所的行为是违约行为,打算向法院提起诉讼索要赔偿。以下说法正确的是______。
多选题期货营业部在与投资者签订期货经纪合同,为投资者开立账户前,应当向投资者充分揭示期货交易的风险,审慎评估投资者的______,不得误导无投资意愿或无风险承受能力的投资者参与期货交易。
A.财务状况
B.风险偏好
C.期货专业知识
D.交易经验
多选题题干: 期货公司超出客户指令价位的范围,将( )的差价利益占为己有的,客户要求期货公司返还的,人民法院应予支持,期货公司与客户另有约定的除外。
多选题全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的,应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向
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报告。
多选题期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告,并向住所地中国证监会派出机构报告 的情形有( )
多选题国务院期货监督管理机构对期货公司的______实行资格管理制度。
A.高级管理人员
B.其他期货从业人员
C.监事
D.董事
多选题期货公司进行混码交易,但能够举证证明其已被客户交易指令入市交易的,下列说法正确的有( )。
多选题根据《期货公司资产管理业务试点办法》,期货公司开展资产管理业务,以下表述正确的有( )。
多选题期货经纪公司有______行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。
多选题取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员,有下列______情形的,应当在任职前重薪申请取得经理层人员的任职资格。
A.未按规定参加资格年检的
B.未通过资格年检的
C.连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的
D.连续3年未在期货公司担任经理层人员职务的
多选题一审期货纠纷案件由( )管辖。