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期货法律法规
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期货法律法规
期货投资分析
多选题期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列哪些风险管理制度?______ A.当日无负债结算制度 B.风险准备金制度 C.保证金制度 D.持仓限额和大户持仓报告制度
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多选题对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的,在确定责任的承担时,应当遵循 (  )原则。
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多选题 根据以下案例,回答下面问题: 某期货公司的股东A集团公司与某商业银行签订贷款合同,并以其所持有的该期货公司的股权质押,该期货公司董事王某因涉嫌洗钱被批准逮捕。
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多选题下列不属于会员制期货交易所理事会职权的有______。 A.任免期货交易所总经理 B.选举和更换会员理事 C.决定会员的接纳和退出 D.决定解散期货交易所
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多选题期货公司与其控股股东在______等方面应当严格分开,独立经营,独立核算。 A.人员 B.资产 C.业务 D.场所
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多选题证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》相关法规的,中国证监会及其派出机构可以采取责令限期( )等监管措施;逾期未改正,其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的,中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。
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多选题A证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格,现公司拟向下列期货公司提供介绍业务服务,其中符合规定的是_________。
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多选题期货公司有下列哪些情形的,应当立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告?______ A.公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施 B.财务状况恶化,不符合中国证监会规定的风险监管指标标准 C.拟更换董事长、总经理 D.客户发生重大透支、穿仓
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多选题期货交易所会员管理办法的内容应包括______。 A.会员资格的取得条件和程序 B.会员资格的终止条件和程序 C.对会员资格的变更条件和程序 D.会员违规、违约行为处理办法
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多选题与他人合谋,集中资金优势、持仓优势联合买卖,操纵期货市场,情节严重的,( )。
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多选题期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行统一______管理制度,建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。
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多选题期货交易所为债务人,债权人请求冻结、划拨以下哪些账户中的资金或者有价证券的,人民法院不予支持?______ A.属于期货交易所自有的有价证券 B.期货交易所会员在期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券 C.期货交易所自有资金账户中的资金 D.期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金
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多选题为了确保净资本等风险监管指标持续符合标准,期货公司应当( )。
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多选题根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司与期货公司应当独立经营,保持( )等分开隔离
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多选题期货交易所对于下列 ____ 情形不需承担责任。
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多选题期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度,对( )进行的可疑交易或者不公平交易行为进行监控
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多选题证券公司应当建立完备的协助开户制度,并履行如下职责( )。
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多选题在期货市场客户开户管理中,对于特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循实质重于形式的原则,确保______对应关系准确。 A.客户姓名或者名称 B.特殊单位客户 C.分户管理资产 D.期货结算账户
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多选题某期货公司对外公开招聘首席风险官,张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,如果四人中一人被期货公司聘用,根据规定,该人应当对 ____ 负责。
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多选题以下情形中,构成操纵证券、期货交易的有______。 A.编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场 B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,或者以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量 C.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量 D.单独或者合谋,集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量
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