多选题以下情形中,构成操纵证券、期货交易罪的有______。
A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,或者以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量
B.编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息、扰乱证券、期货交易市场
C.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量
D.单独或者合谋,集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量
多选题实行会员结算制度的期货交易所会员由( )组成
多选题期货交易所会员享有的权利包括( )。
多选题下列关于会员制期货交易所理事会组成的表述,正确的有______。
A.理事会由会员理事和非会员理事组成
B.会员理事由会员大会选举产生
C.非会员理事由中国证监会委派
D.理事长可以指派临时理事
多选题期货公司董事、监事和高级管理人员的申请人或者拟任人有______情形之一的,中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。
多选题会计师事务所及其注册会计师应对出具的报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证,并对出具审计报告的______负责。
多选题取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员,有下列______情形的,应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。
多选题期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的______及使用机制,对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查。
A.批改
B.审阅
C.咨询
D.管理
多选题下列选项中,属于期货交易所的总经理行使的职权有______。
多选题期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料包括( )
多选题银行或者其他金融机构的工作人员违反规定,为他人出具______,情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役;情节特别严重的,处5年以上有期徒刑。
A.票据
B.存单
C.资信证明
D.信用证
多选题在实施风险警示时,期货交易所可采取的具体措施包括( )。
多选题题干: 以下说法错误的有( )。
多选题建立金融期货投资者适当者制度的目的包括______。
A.建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
B.保障金融期货市场平稳、规范和健康运行
C.提高金融期货交易量
D.保护投资者合法权益
多选题期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司的______进行审计。
A.中国财务报告
B.年度财务报告
C.中期风险监管报表
D.年度风险监管报表
多选题下列关于期货交易数量发生错误的说法中,错误的有( )
多选题董事会秘书行使下列
____
职责。
多选题期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引______。
A.制定投资者适当性标准的实施方案
B.建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度
C.完善业务流程与内部分工
D.加强责任追究
多选题证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有_________。
多选题根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,下列关于对期货公司监督管理办法的描述中,正确的有( )。