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期货法律法规
期货投资分析
多选题有关机构的个人报送、提供或披露的材料、信息应当真实、准确、完整,不得有______。
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多选题《期货从业人员执业行为准则(修订)》要求期货从业人员( )。
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多选题申请期货公司营业部负责人的任职资格,应当提交的材料包括(  )。
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多选题未经审核和批准,期货交易所不得从事______等与其职责无关的业务。 A.商品投资 B.信托投资 C.股票投资 D.非自用不动产投资
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多选题 某期货公司股东通过决议,同意期货公司现任总经理王某受让本公司股东7%的股权,并任命王某为期货公司董事长,兼任总经理一职。 请回答以下问题:
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多选题取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托,协助办理开户手续的,应当对投资者______等进行审查,向投资者充分揭示金融期货交易风险,进行相关知识测试和风险评估,做好开户入金指导,严格执行投资者适当性制度。 A.开户账户 B.开户资料 C.身份真实性 D.法人身份
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多选题根据《期货公司管理办法》,期货公司应当在其营业场所备置______,供客户查阅。 A.期货公司高级管理人员简历 B.期货交易相关法规 C.期货交易所业务规则 D.期货公司股东名册
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多选题下列表述中,正确的有______。 A.期货公司应当加入期货业协会 B.期货公司应当加入工商企业联合会 C.中国期货业协会对期货公司进行监督管理 D.中国期货业协会对期货公司进行自律性管理
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多选题《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定了竞业准则的标准与注意事项,其中严禁期货从业人员从事的不正当竞争行为包括______。 A.贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员 B.利用与有关组织的关系进行业务垄断 C.夫妻双方分别供职于两个不同的期货经营机构 D.给予长期合作客户手续费优惠
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多选题客户下达的交易指令没有( )等内容的,期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失,由期货公司承担赔偿责任,客户予以追认的除外。
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多选题甲期货公司取得了期货交易所交易结算会员的资格,下列选项中,可以委托其进行货币结算业务的是________。
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多选题期货从业人员在执业过程中应当______。 A.以投资利益最大化为原则,不受授权范围的限制 B.根据投资者实力的大小,安排办理期货业务的时间 C.按照其职责范围,对要求了解交易情况的投资者,尽快给予答复 D.保护投资者合法利益
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多选题下列属于操纵证券、期货交易价格罪中自己交易行为的表现形式的有( )
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多选题连日来,强麦交易活跃,持仓不断增加,多空双方严重对峙,市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险,期货从业人员韩某是会议成员之一。会议临近结束时,韩某借机出去给其好友朱某打电话,告知交易所将采取严格的风险控制措施,预料强麦价格将会大跌。朱某得知消息后,立即卖空强麦期货合约100手。当天晚上,期货交易所公布风险控制措施,第二天强麦期货价格果然暴跌,韩某平仓获利20万元。 根据材料,回答12~13小题:
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多选题根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司与期货公司应当独立经营,对下列哪些内容进行分开隔离?(  )
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多选题未经国家有关部门批准,擅自设立______,处3年以下有期徒刑或拘役,并处或单处2万元以上20万元以下罚金,情节严重的,处3年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金。
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多选题期货交易所办理的下列事项中,应当经国务院期货监督管理机构批准的有______。 A.上市、中止、取消或者恢复交易品种 B.制定或者修改章程、交易规则 C.变更住所或者营业场所 D.上市、修改或者终止合约
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多选题为督促期货公司建立健全内控、合规制度,建立并完善以______为核心的客户管理和服务制度,保护投资者合法权益,保障金融期货市场平稳、规范和健康运行,根据《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》及《期货公司管理办法》等法规、规章,制定本规定。 A.了解客户 B.分类管理 C.分层管理 D.开发客户
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多选题期货公司风险监管指标达到预警值标准的,中国证监会派出机构应视情况采取的措施有______。
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多选题以下期货经纪合同无效的是( )
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